——美國科技創(chuàng)新政策—國外科技創(chuàng)新政策（一）

講實(shí)效、重人才的美國科技創(chuàng)新政策

作者：科技日報(bào)駐美國記者 張孟軍

自主創(chuàng)新能力是一個(gè)國家的核心競爭力，也是一個(gè)國家科技事業(yè)發(fā)展的決定性因素。從參與國際競爭的需要來看，當(dāng)代國際競爭歸根到底是科技實(shí)力和創(chuàng)新能力的競爭，科技創(chuàng)新能力、特別是自主創(chuàng)新能力成為國家競爭力的決定性因素。那么，全球各國是如何創(chuàng)造條件，促進(jìn)本國自主創(chuàng)新的？本報(bào)國際版特開辟《國外科技創(chuàng)新政策》專欄，系列介紹一些國家自主創(chuàng)新政策的制定及實(shí)施過程，以期對提高我國自主創(chuàng)新能力有所啟迪。

美國國家創(chuàng)新體系最突出的特點(diǎn)，就是千方百計(jì)讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的主體，而聯(lián)邦政府除了保證適合科學(xué)研究的社會環(huán)境外，還注重利用政策來促進(jìn)基礎(chǔ)性科學(xué)研究中的創(chuàng)新。

2006財(cái)年，美國政府的研發(fā)預(yù)算為1320億美元，私人企業(yè)的研發(fā)預(yù)算則可達(dá)2000億美元。美國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際使用額占全美研發(fā)總支出的比例更高，通?？筛哌_(dá)3/4。這是因?yàn)槊绹目萍纪度?，相?dāng)大一部分也直接給了企業(yè)，通常，政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)中約1/3給了企業(yè)。

二戰(zhàn)初期，因國防工業(yè)的需要，美國政府開始向企業(yè)提交大量研究開發(fā)合同，大大促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)研發(fā)。企業(yè)在完成軍事合同的同時(shí)，也不斷增強(qiáng)了自己的科技實(shí)力和創(chuàng)新能力。

　　企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體

　　首先，通過商業(yè)合同促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

　　美國建立起的一種獨(dú)特的專利體制，使美國專利不但可以觸及很廣的領(lǐng)域，而且專利涵蓋范圍也比較寬，這就為美國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了最基礎(chǔ)的體制保證。

　　二次大戰(zhàn)后，美國政府以大量商業(yè)合同的方式，向企業(yè)直接投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)。目前，產(chǎn)業(yè)界的研究經(jīng)費(fèi)有12%來自聯(lián)邦政府，其中大部分就是通過商業(yè)合同形式提供的，而軍事工業(yè)是商業(yè)合同的最大支付者。1950年，美聯(lián)邦政府的科研經(jīng)費(fèi)為27億美元，其中超過一半的14億美元支付給了企業(yè)。1990年，美聯(lián)邦政府的科研經(jīng)費(fèi)為617億美元，其中280億美元給了企業(yè)，占總數(shù)的45%。

　　政府研發(fā)合同對提升企業(yè)技術(shù)實(shí)力的作用，往往遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一個(gè)合同金額的本身，這就是所謂的“倍增”效應(yīng)。商業(yè)合同往往會創(chuàng)新出一個(gè)大產(chǎn)業(yè)。例如，互聯(lián)網(wǎng)就是美國國防部為解決戰(zhàn)爭期間的有效通信問題而提出的一個(gè)軍事合同，這一軍事合同后來竟然發(fā)展成了現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)。再如GPS全球定位系統(tǒng)和CDMA手機(jī)系統(tǒng)，也是起源于一項(xiàng)或幾項(xiàng)軍事合同。目前正使用的“美國邊境出入系統(tǒng)”，同樣是以商業(yè)合同形式研發(fā)出來的。

　　其次，采用稅收激勵(lì)政策。

　　20世紀(jì)80年代前，企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動被認(rèn)為是商業(yè)行為，應(yīng)由企業(yè)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。1986年，美國制定了“國內(nèi)稅收法”，該法規(guī)定一切商業(yè)性公司和機(jī)構(gòu)，如果其從事的研發(fā)活動的經(jīng)費(fèi)同以前相比有所增加的話，則該公司或機(jī)構(gòu)即可獲得相當(dāng)于新增值20%的退稅。該法還規(guī)定，研發(fā)經(jīng)費(fèi)可以是該公司或機(jī)構(gòu)從事研究開發(fā)的費(fèi)用，也可以是委托其他機(jī)構(gòu)從事研發(fā)的費(fèi)用。費(fèi)用構(gòu)成包括雇傭研究人員的工資、必要的物質(zhì)投入（但不包括土地和可以折舊的設(shè)備）、計(jì)算機(jī)上機(jī)費(fèi)以及為研發(fā)活動直接提供支撐的服務(wù)性活動。不但公司可以獲得這項(xiàng)退稅，個(gè)人從事研發(fā)活動，如果在研究進(jìn)行過程中已有明確的商業(yè)化目的，并且研究成果的確進(jìn)行了商業(yè)化，則在此前研究過程中的投入同樣可以享受20%的退稅。

　　政府支撐基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新

　　美國聯(lián)邦政府一直是基礎(chǔ)性科學(xué)研究的重要支持者，20世紀(jì)90年代以來更為突出。整個(gè)90年代，美國政府的科研經(jīng)費(fèi)下降了9%，但基礎(chǔ)性科學(xué)研究的投入反而增加了42%。每年在全世界重要期刊發(fā)表的論文中，美國科學(xué)家發(fā)表的論文占了1/3，美國科學(xué)家在諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)呷藬?shù)上也占據(jù)著絕對優(yōu)勢。

　　美國政府的稅收激勵(lì)政策，對企業(yè)界、高等院校以及各種非營利機(jī)構(gòu)等支持基礎(chǔ)性科學(xué)研究起了很大作用。

　　美國內(nèi)稅法規(guī)定：無論企業(yè)，還是非營利機(jī)構(gòu)或個(gè)人，如果捐給下列三種研究機(jī)構(gòu)，都屬于公益性慈善捐款，可以獲得相應(yīng)的減稅待遇。這三種機(jī)構(gòu)是：政府下屬的基礎(chǔ)性研究機(jī)構(gòu)，它屬于政府公共事業(yè)單位；教育機(jī)構(gòu)，這其中包括研究型大學(xué)；以及獨(dú)立的“公益性研究機(jī)構(gòu)”。

　　而基礎(chǔ)性研究機(jī)構(gòu)享受免稅待遇，上述三類機(jī)構(gòu)本身也都享受免稅待遇。其具體做法是：政府下屬的研究機(jī)構(gòu)被認(rèn)為是政府的一個(gè)部門，所以享受免征所得稅待遇。按照美國法律規(guī)定，大學(xué)是教育機(jī)構(gòu)，因此可以獲得免稅待遇。對于獨(dú)立的非營利研究機(jī)構(gòu)，只要它從事的是“公益性研究活動”，就可以享受免稅待遇。如果從事技術(shù)開發(fā)的非營利性機(jī)構(gòu)，其課題屬于與人類健康和疾病有關(guān)的醫(yī)療技術(shù)開發(fā)，或農(nóng)業(yè)方面的技術(shù)開發(fā)，則同樣可享受免稅待遇。此外，從事“公共安全檢測”的非營利性機(jī)構(gòu)，包括開發(fā)有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和檢測設(shè)備的機(jī)構(gòu)，也給予免稅。

　　創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和引進(jìn)

　　在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)方面，近年，美國時(shí)興選擇一批大學(xué)建立工程研究中心，讓不同學(xué)科的工程技術(shù)人才集中在一起，共同研發(fā)國家和產(chǎn)業(yè)面臨的重大課題。

　　政府各部門還設(shè)立各種特別培養(yǎng)高層次人才計(jì)劃。如美國海軍設(shè)立的“青年研究員計(jì)劃”，專門在一些大學(xué)和私人研究機(jī)構(gòu)設(shè)立基金，培養(yǎng)最近5年獲得博士學(xué)位的青年研究人員。美國家科學(xué)基金會設(shè)立了“總統(tǒng)青年研究獎(jiǎng)”，每年頒發(fā)200個(gè)名額，目的是將最優(yōu)秀的人才吸引到國家急需的科學(xué)和工程領(lǐng)域中來。此項(xiàng)計(jì)劃的最大特點(diǎn)，是其經(jīng)費(fèi)不列入國家科學(xué)基金會年度預(yù)算，而由國會直接撥款。

　　政府還努力加強(qiáng)人才的繼續(xù)教育，高度重視人才的知識更新。政府部門、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的大批科技人才每年都要參加繼續(xù)教育，因?yàn)榭萍既藛T所學(xué)的知識，10年后就要淘汰一半。為此，美國建立了國家技術(shù)大學(xué)，讓科技人員能輪流接受再教育。

　　對于優(yōu)秀技術(shù)人才來說，美國企業(yè)要做的是如何將他們留住。美國大小企業(yè)盛行配股方式，即公司按每工作一年的工齡配給員工一定的股份。為了防止員工將配股賣掉離開公司，公司一般規(guī)定，在若干年內(nèi)不能賣掉。配股方式不僅能留住人才，也能激勵(lì)人才。

　　在引進(jìn)和留住人才方面，美國主要通過三種方法，將全世界幾百萬的優(yōu)秀人才吸引到美國來。

　　首先，長期執(zhí)行有效的移民政策。美國移民法規(guī)定：每年至少為吸收國外各類人才保留14萬名入籍名額。而且，美國并不要求歸化入籍的外國移民放棄其原國籍，也不強(qiáng)制他們只能在其擁有的其他國籍和美國國籍中選擇一個(gè)國籍。

　　其次，靈活的H-1B簽證計(jì)劃。從1990年開始，美國實(shí)施專門為吸收外國人才的H-1B簽證計(jì)劃。1998年至2000年，每年約有11萬外國人持此類簽證，進(jìn)入美國的大學(xué)和高技術(shù)公司工作。2001年和2002年，美國政府根據(jù)市場需求，又將簽證年發(fā)放量提高到19.5萬個(gè)。9·11事件后，出于安全考慮，又將這類簽證的年發(fā)放量保持在8.5萬個(gè)。并且，特別保證在美國獲碩士以上學(xué)位的外國人能盡可能地拿到這類簽證。簽證有效期為3年，還可再延長3年。在這段時(shí)間，只要過了“市場的淘汰關(guān)”，就足以讓這些外國人拿到綠卡。也就是說，美國巧妙地利用簽證，將真正有用的優(yōu)秀人才留在了美國。

　　第三，讓大批外國人才深深感受到，他們之所以來美國，不僅僅是追求豐富的物質(zhì)生活，而是為了更充分發(fā)揮自己的才能。為此，美國盡量創(chuàng)造出較之其他國家更加自由寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，提供豐富的信息資源，加上各種學(xué)術(shù)大師云集，都營造了吸引人的大環(huán)境。

　　美國提倡尊重知識產(chǎn)權(quán)，科研環(huán)境不僅使科研人員容易出成果，一旦有了成果更容易被社會和市場接受。美國的股票市場成熟，法規(guī)齊備，練就了一大批冒險(xiǎn)人士，因此風(fēng)險(xiǎn)資金也充足。這就保證了資金總是流向最富有創(chuàng)新的課題和項(xiàng)目。 （來源：科技日報(bào)）