一、負(fù)責(zé)對設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)的分支機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機構(gòu)，以及從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員單位（以下統(tǒng)稱被監(jiān)管機構(gòu)）的業(yè)務(wù)活動進行日常監(jiān)管。
　　前款日常監(jiān)管包括對被監(jiān)管機構(gòu)進行定期或者不定期的檢查，要求被監(jiān)管機構(gòu)報送季度業(yè)務(wù)報告并進行審核。
　　被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受地方證管部門的日常監(jiān)管，地方證管部門應(yīng)當(dāng)維護被監(jiān)管機構(gòu)的正常業(yè)務(wù)活動。

　二、負(fù)責(zé)對證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)資格的申請進行初審，并出具初審意見　　「涸鴝災(zāi)と????勾郵倫雜?滴竦哪曇旖?諧跎螅?⒊鼉叱跎笠餳??br>　　負(fù)責(zé)對證券投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格的申請進行初審，并出具初審意見。
　　負(fù)責(zé)對證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)情況及其從業(yè)資格進行年檢。
　　負(fù)責(zé)對期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機構(gòu)和從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的設(shè)立、年檢進行初審，并出具初審意見。

　三、負(fù)責(zé)查處設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機構(gòu)及其從業(yè)人員、證券或者期貨市場投資者的有關(guān)證券或者期貨的違法、違規(guī)行為。

　四、負(fù)責(zé)查處本行政區(qū)域內(nèi)違反法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)行證券、非法進行證券或者期貨交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場秩序的行為。

　五、負(fù)責(zé)處理本行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)證券或者期貨的信訪投訴和舉報，調(diào)解證券或者期貨糾紛和爭議；涉及重大案情的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報告。

　六、負(fù)責(zé)監(jiān)督設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司依照國家有關(guān)法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，完善公司組織機構(gòu)，規(guī)范公司運作。
　　根據(jù)當(dāng)?shù)厝嗣裾氖跈?quán)，對公司發(fā)行股票和其他具有股票性質(zhì)的證券的申請進行初審，并出具初審意見。
　　負(fù)責(zé)對設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的被批準(zhǔn)公開發(fā)行股票的股份有限公司公開發(fā)行股票的過程進行監(jiān)管。
　　負(fù)責(zé)督促上市公司在法定報告期間內(nèi)真實、準(zhǔn)確、完整地編制和披露中期報告、年度報告；檢查上市公司募集資金使用情況。
　　查處本行政區(qū)域內(nèi)上市公司違反證券法律、法規(guī)的行為。

　七、監(jiān)督受到證券期貨證管部門行政處罰的單位或者個人執(zhí)行處罰決定。

　八、地方證管部門查處違法、違規(guī)行為，可以采取下列措施：
　?。ㄒ唬┰儐柈?dāng)事單位或者個人，要求其提供與被調(diào)查事件有關(guān)的文件、證明材料或者其他資料；
　?。ǘz查當(dāng)事單位或者個人與案件有關(guān)的交易記錄、結(jié)算記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料或者其他相關(guān)文件和資料；
　　（三）向與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個人了解情況。
　　調(diào)查人員進行調(diào)查時應(yīng)當(dāng)出示合法證件，并對調(diào)查中所知悉的情況和取得的資料保守秘密。當(dāng)事單位或者個人、與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個人應(yīng)當(dāng)如實提供有關(guān)情況和資料。
　　調(diào)查時需要取得證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機構(gòu)的交易資料或者投資者資料的，除證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機構(gòu)認(rèn)為可以提供的外，應(yīng)當(dāng)由行使調(diào)查權(quán)的地方證管部門報中國證監(jiān)會決定。
　　調(diào)查時需要查詢當(dāng)事人的銀行賬戶時，應(yīng)報告中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接進行查詢。

　九、經(jīng)過調(diào)查，證據(jù)充分、事實清楚的，地方證管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)對違法、違規(guī)當(dāng)事單位或者個人進行處罰，并報中國證監(jiān)會備案。

　十、被調(diào)查事件屬于下列情況之一的，地方證管部門應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接查處或者由中國證監(jiān)會指定的地方證管部門查處：
　　（一）被調(diào)查事件涉及的金額在５００萬元（含５００萬元，下同）以上的；
　?。ǘ┨幰粤P款金額５０萬元以上的；
　?。ㄈ┣楣?jié)嚴(yán)重，需要限制、暫停業(yè)務(wù)資格或者撤銷業(yè)務(wù)許可的；
　?。ㄋ模﹥蓚€或者兩個以上地方證管部門對被調(diào)查事件管轄權(quán)有爭議的；
　　（五）在全國造成重大影響的其他案件。
　　中國證監(jiān)會認(rèn)為不適合由地方證管部門查處的案件，由中國證監(jiān)會直接查處。

　十一、被授權(quán)的省會城市地方證管部門不負(fù)責(zé)本通知涉及的期貨監(jiān)管工作。

　十二、地方證管部門應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求，報告有關(guān)證券和期貨市場執(zhí)法情況的信息和統(tǒng)計資料。

　十三、被處罰單位或者個人對地方證管部門處罰不服的，可以向中國證監(jiān)會申訴；中國證監(jiān)會對于地方證管部門不符合法律、法規(guī)或者規(guī)章的處理決定，有權(quán)予以變更或者撤銷。

　十四、被授權(quán)的地方證管部門未認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，對證券或者期貨市場造成不利影響的，中國證監(jiān)會將視情況予以通報批評或者撤銷其授權(quán)。

　十五、被授權(quán)的地方主管部門要建立健全各項監(jiān)管工作制度，完善內(nèi)部組織機構(gòu)，嚴(yán)格執(zhí)行國家關(guān)于證券和期貨市場的法律、法規(guī)和政策，堅決查處證券和期貨市場中的違法違規(guī)行為，不斷提高工作人員的思想水平和業(yè)務(wù)能力。要廉潔自律，杜絕一切腐敗現(xiàn)象，使監(jiān)管工作上一個新臺階。

　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方
　　　　　　 證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定實施細(xì)則
　　　　　　　　　　　 （１９９７年４月８日發(fā)布）

　　　　　　　　　　　　　　第一章　總則

　第一條　為了加強證券、期貨市場的監(jiān)督管理，及時查處證券、期貨違法違規(guī)行為，促進證券、期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》（以下簡稱《決定》），制定本實施細(xì)則。

　第二條　地方證管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的證券、期貨事務(wù)進行監(jiān)督、管理、稽查和協(xié)調(diào)，應(yīng)當(dāng)遵守《決定》和實施細(xì)則。
　　本細(xì)則所稱地方證管部門是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）授權(quán)的各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市和部分省會城市的證券期貨監(jiān)管部門。

　第三條　地方證管部門履行監(jiān)管職責(zé)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和國務(wù)院證券委、中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定；堅持公開、公平、公正的原則。

　第四條　地方證管部門應(yīng)當(dāng)維護國家對證券、期貨市場的集中統(tǒng)一管理，按照授權(quán)范圍履行監(jiān)管職責(zé)。對于超出授權(quán)范圍的事項，應(yīng)當(dāng)及時請示中國證監(jiān)會。

　第五條　地方證管部門履行監(jiān)管職責(zé)，不得干預(yù)被監(jiān)管機構(gòu)的正常業(yè)務(wù)活動，不得主辦或者協(xié)辦有關(guān)證券、期貨類報刊。

　第六條　中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)地方證管部門的監(jiān)管工作。

　　　　　　　　　 第二章　對被監(jiān)管機構(gòu)的日常監(jiān)管

　第七條　地方證管部門應(yīng)當(dāng)建立被監(jiān)管機構(gòu)的定期報告制度。
　　前款被監(jiān)管機構(gòu)是指設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)的分支機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)，以及期貨交易所非經(jīng)紀(jì)公司會員單位。

　第八條　定期報告內(nèi)容如下：
　?。ㄒ唬┙?jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方證管部門報送批準(zhǔn)設(shè)立文件、高級管理人員名單、機構(gòu)地址或其他通訊資料。
　?。ǘ┍槐O(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后１５日內(nèi)，向地方證管部門報送資產(chǎn)負(fù)債表、營業(yè)報告書和地方證管部門要求報送的其他文件和資料。
　?。ㄈ┍槐O(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后３個月內(nèi)，向地方證管部門報送年度營業(yè)報告書、經(jīng)注冊會計師事務(wù)所審核的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表，以及地方證管部門要求報送的其他文件和資料。

　第九條　被監(jiān)管機構(gòu)發(fā)生合并、分立、重大虧損、清算或者其他重大事項，應(yīng)當(dāng)自重大事項發(fā)生之日起兩日內(nèi)，向地方證管部門提交臨時報告。

　第十條　地方證管部門認(rèn)為必要時，可以要求被監(jiān)管機構(gòu)提交有關(guān)交易和資產(chǎn)情況等資料。

　第十一條　被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方證管部門報送有關(guān)證券、期貨方面的信息和統(tǒng)計資料。

　第十二條　被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列情況發(fā)生之日起５日內(nèi)，將有關(guān)事項向地方監(jiān)管部門備案：
　?。ㄒ唬┍槐O(jiān)管機構(gòu)法定代表人及其他高級管理人員（包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理等）的任命、撤換；
　?。ǘ┍槐O(jiān)管機構(gòu)的名稱、住址發(fā)生變更；
　　（三）證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立、撤銷或者合并分支機構(gòu)。

　第十三條　地方證管部門應(yīng)當(dāng)建立對被監(jiān)管機構(gòu)的定期檢查制度。
　　定期檢查可以分批進行，但每年至少檢查本行政區(qū)域內(nèi)被監(jiān)管機構(gòu)總數(shù)的二分之一。

　第十四條　地方證管部門可以根據(jù)監(jiān)管工作需要，對被監(jiān)管機構(gòu)實行抽查。

　第十五條　地方證管部門應(yīng)當(dāng)建立證券期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)檔案制度。
　　證券期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)檔案包括：業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格、專業(yè)培訓(xùn)情況、從業(yè)獎懲記錄等。

　　　　　　　　　　　　　第三章　案件查處

　第十六條　查處證券、期貨違法或者違規(guī)案件，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩；堅持有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究和法律面前人人平等的原則。

　第十七條　地方證管部門在授權(quán)范圍內(nèi)，可以查處下列案件：
　?。ㄒ唬┰O(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券、期貨市場投資者的有關(guān)證券、期貨的違法或者違規(guī)行為；
　?。ǘ┰诒拘姓^(qū)域內(nèi)違反法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)行證券、非法進行證券交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場秩序的行為；
　?。ㄈ┰O(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司及其高級管理人員違反公司或者證券法律、法規(guī)的行為；
　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會移交的其他案件。

　第十八條　地方證管部門在查處違法、違規(guī)行為時，可以行使下列職權(quán)：
　　（一）詢問當(dāng)事單位或者個人，并責(zé)成其提供與被調(diào)查事件有關(guān)的文件、證明材料或者其他材料；
　?。ǘz查當(dāng)事單位或者個人與案件有關(guān)的交易記錄、結(jié)算記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料和其他相關(guān)文件或者資料；
　　（三）向被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個人了解情況。
　　被調(diào)查當(dāng)事單位或者個人，與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個人，應(yīng)當(dāng)如實提供有關(guān)情況和資料。

　第十九條　地方證管部門查處證券、期貨違法或者違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立案。

　第二十條　公民、法人或者其他組織發(fā)現(xiàn)設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券、期貨市場投資者的有關(guān)證券、期貨的違法或者違規(guī)行為，有權(quán)向地方證管部門提出控告和檢舉。

　第二十一條　控告或者檢舉可以錄音、筆錄或者由舉報人以書面形式提出。筆錄、書面材料應(yīng)當(dāng)由舉報人簽名、蓋章。
　　地方證管部門應(yīng)當(dāng)為舉報人保密。

　第二十二條　地方證管部門查處案件，進行調(diào)查取證時，應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加。調(diào)查人員調(diào)查時應(yīng)當(dāng)出示本人工作證和地方證管部門授權(quán)調(diào)查的文件。

　第二十三條　調(diào)查人員在案件調(diào)查過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度。

　第二十四條　辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：
　?。ㄒ唬┦前讣?dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；
　?。ǘ┡c案件有利害關(guān)系；
　?。ㄈ┡c案件當(dāng)事人有其他關(guān)系可能影響案件的處理。

　第二十五條　調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在立案調(diào)查結(jié)束后１個月內(nèi)作出調(diào)查報告并提出處理意見。

　第二十六條　地方證管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查結(jié)論，決定處罰或者不予處罰。
　　行政處罰應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。

　第二十七條　地方證管部門作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及其依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

　第二十八條　行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰之日起１０日內(nèi)，送達(dá)被處罰當(dāng)事人。
　　受文單位或者個人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上簽收。

　第二十九條　被處罰單位或者個人不服地方證管部門處罰的，可以向中國證監(jiān)會申訴。
　　對于事實不清，適用法律、法規(guī)或者規(guī)章不當(dāng)?shù)奶幜P決定，中國證監(jiān)會有權(quán)予以變更或者撤銷。

　第三十條　地方證管部門應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被處罰單位或者個人執(zhí)行中國證監(jiān)會或者本部門作出的處罰。

　第三十一條　案件處罰決定或者復(fù)議決定執(zhí)行完畢后，地方證管部門應(yīng)當(dāng)及時將案件材料歸檔。

　第三十二條　地方證管部門查處的案件超過授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)將案件的有關(guān)證據(jù)材料報中國證監(jiān)會。

　　　　　　　　　　　　 第四章　監(jiān)督與協(xié)調(diào)

　第三十三條　地方證管部門查處案件需要到其他省市調(diào)查取證，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)?shù)刈C管部門，由當(dāng)?shù)刈C管部門協(xié)助調(diào)查。
　　兩個或者兩個以上地方證管部門對被調(diào)查事件管轄權(quán)有爭議的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接查處或指定地方證管部門查處。

　第三十四條　地方證管部門查處案件，需要取得證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機構(gòu)的資料，證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機構(gòu)認(rèn)為不宜提供的，地方證管部門可以報中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會決定是否提供。

　第三十五條　地方證管部門除在授權(quán)范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)外，對中國證監(jiān)會交辦的事項應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行。需要提供資料的，應(yīng)當(dāng)及時提供。

　第三十六條　地方證管部門應(yīng)當(dāng)在每季度終了后１５日內(nèi)，報告查辦案件情況。在每年度終了后１個月內(nèi)，報告年度工作情況。對于中國證監(jiān)會交辦或者指定辦理的案件，要指定專人負(fù)責(zé)，并且將調(diào)查處理情況及時報告。

　第三十七條　地方證管部門履行監(jiān)管職責(zé)，應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)章制度，廉潔自律，秉公執(zhí)法。

　　　　　　　　　　　　　　第五章　附則

　第三十八條　本細(xì)則由中國證監(jiān)會解釋。

　第三十九條　本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。