各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管辦事處、證券監(jiān)管特派員辦事處：

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)將證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請和審核的有關(guān)事宜通知如下：

　　一、申請人員的條件

　?。ㄒ唬┚哂兄腥A人民共和國國籍；

　　（二）具有完全的民事行為能力；

　　（三）品行良好，正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；

　?。ㄋ模﹨⒓又袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試全科合格，或者已取得業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機構(gòu)的高級管理人員參加本次考試前接受過我會組織的培訓(xùn)且考試成績合格；

　　（五）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰（正在接受司法機關(guān)、證券監(jiān)管部門調(diào)查的涉案人員的申請暫不受理）；

　?。┚哂袑Ｂ殢氖滤翗I(yè)務(wù)連續(xù)兩年以上的從業(yè)經(jīng)歷（包括證券監(jiān)管部門、證券交易所、證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券業(yè)自律組織、證券經(jīng)營機構(gòu)的工作經(jīng)歷，具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)的工作經(jīng)歷，上市公司董事會秘書、證券部崗位上的工作經(jīng)歷，從事基金、債券業(yè)務(wù)經(jīng)歷，專業(yè)證券研究機構(gòu)的工作經(jīng)歷，證券專業(yè)報刊編輯、記者的工作經(jīng)歷）；

　?。ㄆ撸┚哂写髮W(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（該學(xué)歷必須為中華人民共和國教育部所認可）。

　　二、申請材料的格式和內(nèi)容

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　　1.紙張

　　采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙張規(guī)格）

　　2.封面

　　（1）標有“申請證券投資咨詢從業(yè)資格報送材料”字樣；

　?。?）代申請機構(gòu)名稱或申請人姓名；

　?。?）申報時間；

　?。?）證監(jiān)會派出機構(gòu)初審批準時間；

　?。?）證券會批準時間。

　　（二）申報材料內(nèi)容

　　1.證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請表（附軟盤－EXCEL格式）

　　2.身份證明原件及復(fù)印件（證監(jiān)會派出機構(gòu)驗證后隨即退還原樣）

　　3.學(xué)歷證明原件及復(fù)印件（證監(jiān)會派出機構(gòu)驗證后隨即退還原樣）

　　4.參加證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的全科合格證（復(fù)印件）

　　5.所在單位或戶口所在地街道辦事處出具的以往表現(xiàn)證明

　　6.連續(xù)兩年專職從事證券業(yè)務(wù)的從來經(jīng)歷證明

　　7.三張近期免冠兩寸照片（其中兩張自行貼在《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格申請表》的相應(yīng)位置）

　　上述申請材料一式兩份，其中一份為正本。

　　三、審核程序

　　（一）自本通知下發(fā)之日起，申請人可通過所在機構(gòu)統(tǒng)一向注冊地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請或者由申請人直接向戶口所在地或經(jīng)常居住地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請；

　?。ǘ┳C監(jiān)會派出機構(gòu)對申報材料進行初審，并將初審?fù)ㄟ^人員的申報材料的正本以及初審意見見報證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部；

　?。ㄈ┳C監(jiān)會對派出機構(gòu)上報的初審材料進行復(fù)審，向合格者發(fā)放從業(yè)資格證書，并將批準文件抄送證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　四、申請及審核的要求

　?。ㄒ唬┥暾埲颂峁┨摷俨牧希唤?jīng)查實，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在三年內(nèi)不受理其資格申請；已取得從業(yè)資格者如被查實在資格申請過程中提供虛假材料，證監(jiān)會將撤銷其資格，并在本年內(nèi)不受理其資格申請。

　　對為申請人出具虛假證明的材料，證監(jiān)會將依法查處。

　?。ǘ┳C監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定條件認真履行審核職責(zé)。重點加強對申請人的證券從業(yè)經(jīng)歷和學(xué)歷狀況的審查，要將學(xué)歷證書復(fù)印件與原件進行同一認定；要與出具證明的機構(gòu)核對申請人員的從業(yè)經(jīng)歷。

　?。ㄈ└髋沙鰴C構(gòu)要設(shè)立舉報電話，及時受理群眾的有關(guān)投訴……一旦發(fā)現(xiàn)提供虛假材料的申請者，要嚴肅處理，并及時報告證監(jiān)會。