第一章　總則

　　第一條　為加強對中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）會員的自律性管理，促進中國期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定本辦法。

?第二章　會籍

　　第二條　根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》，凡經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核批準設立的期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司等機構(gòu)、以及取得協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的個人從事期貨行業(yè)工作后應當加入?yún)f(xié)會。

　　第三條　申請入會的機構(gòu)，須向協(xié)會提供下列文件（一式兩份）：

　?。ㄒ唬?a href='http://m.shkps.cn/shenqingshu/3.html' target='_blank' data-horse>申請書；

　?。ǘ┢谪浗?jīng)紀公司提交期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證和營業(yè)執(zhí)照；其他團體會員須提交有關法定資格文件；

　?。ㄈ┓ǘù砣撕椭饕撠熑嗣麊渭昂啔v；

　?。ㄋ模﹨f(xié)會規(guī)定的其他文件。

　　第四條　申請入會的個人，須向協(xié)會提供下列文件（一式兩份）：

　?。ㄒ唬┥暾垥?/p>

　?。ǘ﹪艺匠姓J的學歷證明文件（復印件）；

　?。ㄈ﹤€人簡歷及從業(yè)經(jīng)歷；

　?。ㄋ模┢谪洀臉I(yè)人員資格證書；

　　（五）團體會員對申請人的推薦材料；

　?。﹨f(xié)會規(guī)定的其他文件。

　　第五條　協(xié)會收到申請者遞交的本辦法

　　第三條、　　第四條所述的文件之日起（以郵戳為準）二十日內(nèi)進行審核，對符合要求的申請單位發(fā)出“會員登記表”，對不符合入會要求的申請單位予以函告并說明理由。

　　第六條　申請者收到“會員登記表”后，在三十日內(nèi)（以郵戳為準）寄回協(xié)會，并按照規(guī)定繳納會費，否則須重新申請。

　　第七條　收到申請者遞交的“會員登記表”、入會費后七個工作日內(nèi)，會長辦公會依據(jù)理事會授權(quán)作出是否同意吸收入會決定，并在七個工作日內(nèi)向申請者發(fā)放同意入會的批準文件及《中國期貨業(yè)協(xié)會會員證》。對不同意入會的予以書面說明。

　　第八條　會員有下列情形之一的，視為自動退會：　　（一）會員喪失會員資格；　?。ǘo正當理由一年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的活動。　　對自動退會的團體會員，協(xié)會將吊銷其會員證，并在行業(yè)內(nèi)進行通報?！　∽詣油藭膫€人會員，不得在協(xié)會團體會員和特別會員中任職。

?第三章　會員

　　第九條　會員應遵守國家的法律、法規(guī)及協(xié)會的有關規(guī)定。

　　第十條　會員應規(guī)范經(jīng)營，文明服務，自覺維護行業(yè)及協(xié)會形象。

　　第十一條　團體會員和特別會員應加強對從業(yè)人員的管理，教育、引導其遵守國家頒布實施的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及協(xié)會頒布的《期貨業(yè)從業(yè)人員行為守則》。

　　第十二條　團體會員和特別會員設一名協(xié)會“會員代表”，代表本會員單位履行會員職責?！皶T代表”須是單位法定代表人或其授權(quán)委托的高級管理人員。團體會員和特別會員更換“會員代表”及“協(xié)會聯(lián)絡員”須向協(xié)會書面報告。

　　第十三條　團體會員和特別會員應按協(xié)會要求定期或不定期向協(xié)會報送業(yè)務和財務資料。

　　第十四條　會員應按規(guī)定及時繳納會費。

　　第十五條　會員如遇下列情況，須及時函告協(xié)會：　?。ㄒ唬┳兏鲁蹋弧　。ǘ┰O立或撤銷分支機構(gòu)；　?。ㄈ┳兏鼧I(yè)務范圍或注冊資本；　?。ㄋ模┖喜ⅰ⒎至?、變更公司形式或解散；　　（五）變更法定代表人、主要負責人等；　?。┳兏ǘㄗ∷?；　?。ㄆ撸﹤€人會員的工作崗位變動情況；　?。ò耍T和本會認為需要報告的其他事項。

　　第十六條　會員與會員、會員與客戶之間發(fā)生糾紛可向協(xié)會申請調(diào)解。

?第四章　處分

　　第十七條　對違反協(xié)會章程及有關規(guī)定的會員，經(jīng)告誡仍不改正，協(xié)會可依授權(quán)及章程規(guī)定，視其情節(jié)輕重予以以下處分：　?。ㄒ唬┡u；　　（二）協(xié)會內(nèi)通報批評；　?。ㄈ┩ㄟ^媒體公開譴責；　?。ㄋ模┤∠麜T資格并公告。

　　第十八條　對違反國家法律法規(guī)的會員，協(xié)會應建議國家有關部門依法查處。會員因違反法律法規(guī)受到有關部門處罰時，協(xié)會予以備案。

　　第十九條　協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫，將受協(xié)會處分的會員名單集中存檔，并提供社會公開查詢。

　　第二十條　會員對處分不服，可向協(xié)會申請要求復議，也可向中國證監(jiān)會申訴。

?第五章　附則

　　第二十一條　本辦法解釋權(quán)屬于協(xié)會理事會。

　　第二十二條　本辦法經(jīng)會員大會通過后施行。?

?廣州證券監(jiān)管辦公室、北京證券監(jiān)管辦事處、鄭州證券監(jiān)管特派員辦事處：

　　經(jīng)審核，現(xiàn)將期貨咨詢機構(gòu)年檢結(jié)果通知如下：

　　一、通過年檢的期貨咨詢公司

　　北京聯(lián)合未來信息工程有限公司

　　河南中銀投資咨詢有限公司

　　二、未通過年檢，取消期貨投資咨詢資格的公司

　　廣東精誠投資咨詢有限公司關于對承銷單位進行債券分銷業(yè)務使用密押的通知各債券承銷單位：

　　為確保以傳真方式進行債券分銷業(yè)務的安全性，各承銷單位應對所有的債券發(fā)行分銷過戶指令增設密押?，F(xiàn)將有關密押要求通知如下：

　　一、密押的使用

　　從8月10日起，凡銀行間債券市場國債承銷團成員、國家開發(fā)銀行金融債承銷團成員、中國進出口銀行金融債券承銷團成員在分銷期內(nèi)進行債券發(fā)行分銷過戶時，須使用密押，并指定專人保管和使用。否則不予辦理。

　　二、密押的編制方法

　?。ㄒ唬┛蛇x用相關的一個或兩個變量作為基礎數(shù)據(jù)，或選擇加或減或乘以一個或兩個常量，不得使用除法。常量不得超過4位數(shù)，而且必須是整數(shù)。變量首位開始為0或字母的，取有效數(shù)字。不得編制指令書以外的變量。得數(shù)中如有小數(shù)點、正負號，均不計位數(shù)。變量的取數(shù)單位，須與《債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表》中規(guī)定的單位一致。小數(shù)點后取位不得超過4位。

　?。ǘ┛蛇x用的變量數(shù)據(jù)有：債券代碼、承銷單位托管帳號、債券面額（總額）、分銷日期等。其中：債券面額是指本次分銷總額，如果分銷對象為一個，債券面額則為該分銷對象的分銷額，如果分銷對象為兩個以上，則債券面額必須為n個分銷對象的分銷額之和。

　　（三）如果選擇日期為變量，年必須是4位數(shù)（例2000或2001），日與月均必須為兩位數(shù)，不足兩位數(shù)的，以0補足（例10或07）。

　?。ㄋ模┟苎旱娜∥?。計算結(jié)果必須是由左向右取位，須取5位數(shù)。取位既可以由計算結(jié)果左側(cè)的首位向右取5位，不足5位的以0補齊；也可以用計算結(jié)果由左側(cè)的第二位開始向右取5位，不足5位的以0補齊，依此類推。

　?。ㄎ澹┡e例說明：

　　債券面額（變量）×374（常量）＝得數(shù)，從左向右自第二位起取5位。

　　密押公式：54000（萬）×374＝20196000

　　密押等于：01960

　　三、密押公式備案、更換與送達

　　（一）備案

　　各承銷單位在8月5日前，須將填寫齊全的《承銷單位債券發(fā)行分銷過戶業(yè)務密押公式備案卡》（見附表1）報中央國債登記結(jié)算有限責任公司托管部（以下簡稱中央國債登記公司托管部）備案。

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　　為保證密押的安全性，密押公式須經(jīng)常更換，更換后的公式須再報中央國債登記公司托管部備案后，方可啟用。一旦密押遺失或泄露，須立即向中央國債登記公司托管部報告，并當即設置新密押，否則，因此造成的一切損失由承銷商自負。

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　　為確保密押的機密性，承銷商編制的密押公式（包括變更），必須派在中央國債登記公司備案的經(jīng)辦人員或特快專遞送達托管部，不能通過傳真送達，以免泄露。

　　四、原《債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表》相應增加承銷商托管帳號、密押。新啟用的表見附表2.

　　特此通知。