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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知
為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括分公司和辦事處。
分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機(jī)構(gòu)，其法律責(zé)任由基金管理公司承擔(dān)。
二、基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)；在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
三、分公司可從事基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、推銷(xiāo)及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)，但不得超出公司的經(jīng)營(yíng)范圍；辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。
五、基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)報(bào)告，包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場(chǎng)所等；
?。ǘ┒聲?huì)決議；
（三）擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度；
?。ㄋ模M任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡(jiǎn)歷；
?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
六、基金管理公司設(shè)立分公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。
七、基金管理公司設(shè)立辦事處后，應(yīng)在１５個(gè)工作日內(nèi)將辦事處的場(chǎng)所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
八、基金管理公司撤銷(xiāo)分公司或變更分公司登記事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金管理公司撤銷(xiāo)辦事處或變更辦事處重要事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
九、基金管理公司應(yīng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對(duì)分公司和辦事處的管理。
十、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的分公司和辦事處進(jìn)行定期或不定期檢查，并將檢查結(jié)果作為基金管理公司年檢的重要內(nèi)容。
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