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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國家體改委《關(guān)于股份有限公司職工股轉(zhuǎn)讓問題的復(fù)函》的通知
現(xiàn)將國家體改委《關(guān)于股份有限公司職工股轉(zhuǎn)讓問題的復(fù)函》轉(zhuǎn)發(fā)予你們，望認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
國家體改委《關(guān)于股份有限公司職工股轉(zhuǎn)讓問題的復(fù)函》
1994年8月26日
廳函生〔1994〕124號
中國證監(jiān)會(huì)：
你會(huì)上市公司部來函詢問職工股轉(zhuǎn)讓事宜，現(xiàn)答復(fù)如下：
在《公司法》實(shí)施前，按我委《股份有限公司規(guī)范意見》設(shè)立的有內(nèi)部職工股的定向募集股份有限公司，其內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓仍應(yīng)執(zhí)行《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》（體改生〔1993〕114）。向內(nèi)部職工配售股份的社會(huì)募集股份公司，其職工股的轉(zhuǎn)讓仍應(yīng)執(zhí)行《關(guān)于社會(huì)募集股份有限公司向職工配售股份的補(bǔ)充規(guī)定》（體改生〔1994〕15號）。
一、定向募集公司的內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓應(yīng)執(zhí)行《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》第二十九條，即“內(nèi)部職工持股的定向募集公司轉(zhuǎn)為社會(huì)募集公司時(shí)，應(yīng)按《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定的審批程序辦理。內(nèi)部職工持有的股份從配售之日起，滿三年后才能上市轉(zhuǎn)讓?！?/p>
二、社會(huì)募集公司向職工發(fā)行股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)執(zhí)行《關(guān)于社會(huì)募集股份有限公司向職工配售股份的試點(diǎn)規(guī)定》第一條第三款，即“向職工配售的股份，在公司本次發(fā)行股票上市后六個(gè)月，即可上市轉(zhuǎn)讓。但公司與證券交易所訂有多于六個(gè)月期限協(xié)議的，可從其協(xié)議。”已上市的職工股與該公司其他上市股在送配股的轉(zhuǎn)讓方面不再區(qū)別對待，統(tǒng)一按公司送配股轉(zhuǎn)讓的辦法辦理。
《公司法》生效后設(shè)立的股份有限公司，目前還不能發(fā)行內(nèi)部職工股。如國家根據(jù)《公司法》頒布了內(nèi)部職工持股的新規(guī)定，職工股的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓則按新的規(guī)定執(zhí)行。
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