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寧波
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就目前股票市場(chǎng)若干政策性問(wèn)題的談話
１９９３年底，國(guó)家體改委在與證監(jiān)會(huì)協(xié)商后，對(duì)１９９０年以前已公開發(fā)行股票、可以繼續(xù)進(jìn)行股份制試點(diǎn)的企業(yè)進(jìn)行重新確認(rèn)，允許這些企業(yè)向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，將其股票公開發(fā)行的部分上市，其中確屬１９９０年底前公開發(fā)行的部分，可以不占股票發(fā)行額度。但是由于這些企業(yè)數(shù)量比較多，擬上市總量較大，規(guī)范化的程度參差不齊，上市準(zhǔn)備工作的量大大超過(guò)目前新規(guī)范的企業(yè)，因此這些企業(yè)公開發(fā)行的股票不可能一下子集中上市。對(duì)于其中相當(dāng)一些不具備上市條件的企業(yè)，我們將逐戶審查，嚴(yán)格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》加以規(guī)范，合格一戶，解決一戶。另外，解決歷史遺留問(wèn)題要有個(gè)過(guò)程，要處理好發(fā)行新股與解決歷史遺留問(wèn)題的關(guān)系，要充分考慮市場(chǎng)承受能力，根據(jù)市場(chǎng)容量逐步解決。在就此制定出有關(guān)政策和具體操作細(xì)則前，目前暫不受理這些企業(yè)的申報(bào)材料。
二、改進(jìn)股票公開發(fā)行辦法，降低發(fā)行成本
?。保梗梗衬?，在總結(jié)以往上海、深圳股票認(rèn)購(gòu)表發(fā)售經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，實(shí)行了只收工本費(fèi)、后抽簽交股款的無(wú)限量發(fā)售申請(qǐng)表的辦法。這種辦法雖然解決了過(guò)去售表方式所引發(fā)的社會(huì)問(wèn)題，但仍存在中簽率過(guò)低，人力、物力浪費(fèi)過(guò)大，發(fā)行成本過(guò)高等問(wèn)題，造成一些股票上市后不久便跌到認(rèn)購(gòu)成本以下，挫傷投資者的信心。當(dāng)然，在去年股票公開發(fā)行試點(diǎn)由滬、深兩地迅速推廣到全國(guó)的特定環(huán)境下，這種發(fā)售方式發(fā)揮了重要的歷史作用，在一定程度上保證了全國(guó)股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。近日，證監(jiān)會(huì)在?？?/a>召開全國(guó)股票發(fā)行工作座談會(huì)，對(duì)去年的發(fā)行工作進(jìn)行總結(jié)，研究并改進(jìn)股票發(fā)行方式。在這次會(huì)上，各地提出許多有價(jià)值的建議，除對(duì)認(rèn)購(gòu)表發(fā)售方式作進(jìn)一步完善外，還就發(fā)行股票與專項(xiàng)儲(chǔ)蓄存款掛鉤、競(jìng)價(jià)發(fā)售、累退配售及無(wú)紙化售號(hào)等方式作了探討，試圖創(chuàng)造出更好的適合中國(guó)國(guó)情的股票發(fā)售方式，使證券一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)展與二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育相適應(yīng)，相協(xié)調(diào)。
三、新聞機(jī)構(gòu)對(duì)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管市場(chǎng)的配合
對(duì)中國(guó)股市的健康發(fā)育，證監(jiān)會(huì)有義不容辭的責(zé)任。但希望新聞機(jī)構(gòu)也能幫助我們擔(dān)負(fù)起一些責(zé)任來(lái)，多發(fā)主渠道消息，多作正面報(bào)道，努力推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)育成熟。目前市場(chǎng)上小道消息很多，對(duì)股價(jià)產(chǎn)生不同程度的影響，不可否認(rèn)一些新聞單位起了推波助瀾的作用。這些新聞單位有的不認(rèn)真查核消息來(lái)源，任意刊載道聽(tīng)途說(shuō)、捕風(fēng)捉影的小道消息；有的還屬于有意造謠、誤導(dǎo)等。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)殷切希望，新聞機(jī)構(gòu)能夠積極配合證監(jiān)會(huì)搞好對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管工作。證監(jiān)會(huì)決定召開定期的新聞發(fā)布會(huì)，其意義就在于廣開正式消息渠道，引導(dǎo)證券市場(chǎng)有正常、公開的信息傳播途徑。希望新聞機(jī)構(gòu)予以理解和配合。
四、關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部（簡(jiǎn)稱“襄樊上證”）的處理情況
中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近對(duì)襄樊上證在代理和自營(yíng)買賣延中股票過(guò)程中的違法行為進(jìn)行了調(diào)查，查實(shí)情況如下：
?。?、在獲得內(nèi)幕信息后，襄樊上證于１９９３年９月１７日至２７日分三次自營(yíng)購(gòu)入延中股票６２．７８萬(wàn)股，并于１０月７日高價(jià)拋出。該行為已構(gòu)成國(guó)務(wù)院證券委《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第三條、第四條第一款、第二款和第六條第四款所稱的內(nèi)幕交易行為。并且，襄樊上證在這個(gè)過(guò)程中所獲盈利人民幣１６，７１１，８０８元及現(xiàn)存延中股票余額５３００股的潛在市場(chǎng)收益均屬非法所得。
２、獲得內(nèi)幕消息后，襄樊上證在自營(yíng)購(gòu)入延中股票過(guò)程中動(dòng)用的近６７２萬(wàn)元資金中，絕大部分是占用客戶存入的保證金。這一行為，已構(gòu)成《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《股票條例》）第七十一條第六款所述“挪用客戶保證金”的行為，并構(gòu)成《辦法》第十條第十款所述“違背客戶真實(shí)意志，損害客戶利益”的違法行為。
?。?、襄樊上證在炒做延中股票過(guò)程中，在資金渠道、管理人員、信息利用和帳務(wù)處理上，混淆自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)，已構(gòu)成《辦法》第十條第一款所述“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作”的違法行為。
為嚴(yán)肅證券法紀(jì)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依照《股票條例》第七十一條、《辦法》第十三條、第十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行如下處罰：
?。薄?duì)襄樊上證利用內(nèi)幕交易、挪用客戶資金獲取的非法所得１６，７１１，８０８元予以沒(méi)收，罰沒(méi)款上繳國(guó)庫(kù)。
?。?、襄樊上證現(xiàn)存延中股票余額５３００股應(yīng)自收到本處罰決定之日起三日內(nèi)按市價(jià)賣出，所獲收入扣除按９月１７日每股９．６４元的買入價(jià)計(jì)算的成本后的盈利予以沒(méi)收，罰沒(méi)款上繳國(guó)庫(kù)。
?。场?duì)襄樊上證處以罰款人民幣二百萬(wàn)元，罰款上繳國(guó)庫(kù)。
４、暫停襄樊上證的自營(yíng)業(yè)務(wù)兩個(gè)月，責(zé)成其進(jìn)行內(nèi)部整頓。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同中國(guó)人民銀行有關(guān)部門對(duì)其整頓情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，然后決定是否恢復(fù)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
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董建淑律師，女,在江蘇連眾律師事務(wù)所已執(zhí)業(yè)10年。董建淑畢業(yè)于南京大學(xué)。具有法律本科、計(jì)算機(jī)及英語(yǔ)?？茖W(xué)歷。從業(yè)多年來(lái)辦理了大量的訴訟及非訴訟業(yè)務(wù)。在交通事故賠償、婚姻家庭糾紛、合同糾紛、債權(quán)：、刑事辯護(hù)、工傷勞動(dòng)糾紛、人身?yè)p害賠償?shù)确矫娣e累了豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)。執(zhí)業(yè)以來(lái)本律師始終堅(jiān)持以扶正為天職，在接待當(dāng)事人時(shí)認(rèn)真聽(tīng)取每一位當(dāng)事人的訴求，最大限度維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)的公平正義。近年來(lái)本律師積極參與法律援助工作，為弱勢(shì)群體提供法律援助，并被評(píng)為連云港市法律援助先進(jìn)個(gè)人。竭誠(chéng)歡迎各位朋友咨詢各類法律問(wèn)題，為您提供優(yōu)質(zhì)高效的綜合法律服務(wù)，竭力維護(hù)您最大可能的法律權(quán)益。咨詢電話：13705131377（政務(wù)通短號(hào)694392），QQ：1051759793，微信：13705131377地址:連云港市海州區(qū)振海路66號(hào)律師大廈8樓810室)另：本律師愿為各地同行或涉訴者提供代查工商檔案（含三縣）、人員戶籍、車輛、房產(chǎn)信息及其他非訴調(diào)查業(yè)務(wù)。
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全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)國(guó)家賠償法》的決定
2010-04-29中華人民共和國(guó)煤炭法
1996-08-29第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議關(guān)于2007年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃執(zhí)行情況與2008年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃的決議
2008-03-18中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法(９６修正)
1996-05-15全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于成立重慶市第一屆人民代表大會(huì)籌備組的決定
1997-05-09九屆全國(guó)人大四次會(huì)議選舉辦法
2001-03-09全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)中國(guó)、塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦關(guān)于三國(guó)國(guó)界交界點(diǎn)的協(xié)定的決定
2001-04-28全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于香港特別行政區(qū)2007年行政長(zhǎng)官和2008年立法會(huì)產(chǎn)生辦法有關(guān)問(wèn)題的決定
2004-04-26全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于增加《中華人民共和國(guó)澳門特別行政區(qū)基本法》附件三所列全國(guó)性法律的決定
2005-10-27中華人民共和國(guó)水法
1988-01-21中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法［已修定］
1979-07-08第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議選舉和決定任命辦法
1993-03-20全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》的決定 附：修正本
1993-10-29中華人民共和國(guó)各級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)監(jiān)督法
2006-08-27中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例(2014修訂)
2014-11-27危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法(2016修訂)
2016-02-06電力供應(yīng)與使用條例(2019修正)
2019-03-02國(guó)務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定
2019-04-26重大行政決策程序暫行條例
2019-04-20消耗臭氧層物質(zhì)管理?xiàng)l例(2018修正)
2018-03-19國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(2018修正)
2018-09-18國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于天津東麗經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)升級(jí)為國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的復(fù)函
2014-02-18取得內(nèi)地法律職業(yè)資格的香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)居民在內(nèi)地從事律師職業(yè)管理辦法（2013）
2013-08-07國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中國(guó)反對(duì)拐賣人口行動(dòng)計(jì)劃(2013—2020年)的通知
2013-03-02教育督導(dǎo)條例
2012-09-09國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品安全工作的決定
2012-06-23國(guó)務(wù)院關(guān)于落實(shí)《政府工作報(bào)告》重點(diǎn)工作部門分工的意見(jiàn)
2012-03-22國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于同意山東省縣際間海域行政區(qū)域界線的通知
2012-01-20國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹落實(shí)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)法工作電視電話會(huì)議精神任務(wù)分工的通知
2010-11-21國(guó)務(wù)院安委會(huì)關(guān)于集中開展嚴(yán)厲打擊非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)行為專項(xiàng)行動(dòng)的通知
2010-07-27