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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于北京市順義縣糧食局 牛欄山直屬庫等單位和個人違反期貨法規(guī)行為的處罰決定
最近，中國證監(jiān)會根據群眾舉報，對北京市順義縣糧食局牛欄山直屬庫（系北京商品交易所和沈陽商品交易所的定點交割倉庫，以下簡稱“牛欄山直屬庫”）的期貨違規(guī)行為進行了調查，現已查明有關單位的以下違規(guī)行為：
一、“牛欄山直屬庫”違規(guī)受讓和使用北京商品交易所席位，北京市順義縣糧食局糧油加工廠違規(guī)轉讓席位。
１９９５年５月２６日，“牛欄山直屬庫”以北京糧維商貿部的名義與北京市順義縣糧食局糧油加工廠（以下簡稱“順義糧油加工廠”）簽訂協(xié)議書，受讓“順義糧油加工廠”在北京商品交易所的席位，并在此后全權負責該席位在北京商品交易所的一切業(yè)務。北京糧維商貿部為“牛欄山直屬庫”的附屬公司，其法定代表人與“牛欄山直屬庫”的法定代表人同為張子權一人，企業(yè)日常營運資金來自“牛欄山直屬庫”，其業(yè)務人員主要是“牛欄山直屬庫”職工?！芭谏街睂賻臁焙汀绊樍x糧油加工廠”之間轉讓席位，沒有向北京商品交易所申請，也沒有得到北京商品交易所的批準。“牛欄山直屬庫”和“順義糧油加工廠”的上述行為違反了《中國證監(jiān)會關于北京商品交易所章程和交易規(guī)則的批復》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９５〕１０６號）中關于“交易所實行會員終身制，除被交易所根據章程取消資格外，會員不得自由退出，但可以按交易所規(guī)定程序轉讓席位”的規(guī)定；“牛欄山直屬庫”還違反了《中國證監(jiān)會關于加強定點交割倉庫管理的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９５〕１４０號）中關于“嚴禁定點交割倉庫直接或間接參與期貨交易”的規(guī)定。
二、“牛欄山直屬庫”違規(guī)參與期貨交易。
?。保梗梗赌辏冈拢芭谏街睂賻臁睆谋本┘Z食儲運公司借款５０００萬元，從順義縣糧貿公司借款２０００萬元，共計７０００萬元，以北京糧維商貿部的義務轉上大禹房地產開發(fā)公司從事期貨交易，其行為違反了《中國證監(jiān)會關于加強定點交割倉庫管理的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９５〕１４０號）中關于“嚴禁定點交割倉庫直接或間接參與期貨交易”的規(guī)定。
為嚴肅期貨市場法紀，維護“公開、公平、公正”原則，根據《國務院辦公廳關于中國證監(jiān)會對期貨市場違規(guī)行為進行行政處罰有關問題的復函》（國辦函〔１９９６〕８６號）、《中國證監(jiān)會關于各期貨交易所建立“市場禁止進入制度”的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９６〕３６號）、《中國證監(jiān)會關于加強定點交割倉庫管理的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９５〕１４０號）和《中國證監(jiān)會關于北京商品交易所章程和交易規(guī)則的批復》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９５〕１０６號）等有關規(guī)定，經研究決定：
一、責令北京商品交易所、沈陽商品交易所取消“牛欄山直屬庫”的定點交割倉庫資格；責令北京商品交易所加強對定點交割倉庫及標準倉單的管理。
二、責令北京商品交易所取消“順義糧油加工廠”的會員資格。
三、宣布“牛欄山直屬庫”、北京糧維商貿部、“順義糧油加工廠”為期貨市場禁止進入者。
四、宣布“牛欄山直屬庫”及北京糧維商貿部法定代表人張子權為期貨市場禁止進入者。
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