中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：

　　為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的設(shè)立、解散及合并行為，督促公司嚴(yán)格依法履行相關(guān)程序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)就公司設(shè)立、解散及合并的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公司的條件、程序和文件材料

　?。ㄒ唬l件

　　1、注冊(cè)資本不低于人民幣三千萬(wàn)元，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

　　2、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；

　　3、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；

　　4、有健全的管理制度；

　　5、有具備任職資格的高級(jí)管理人員；

　　6、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)；

　　7、全體擬出資人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　?。?）具有中國(guó)公司法人資格，且法律、行政法規(guī)未禁止其向期貨經(jīng)紀(jì)公司出資；

　　（2）沒(méi)有未決訴訟，或者未決訴訟標(biāo)的金額低于其凈資產(chǎn)的百分之三十；

　?。?）最近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為；

　?。?）沒(méi)有逃廢債務(wù)的行為；

　?。?）沒(méi)有到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

　?。?）法定代表人、總經(jīng)理和自然人控股股東不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第五十七條規(guī)定的情形；

　?。?）期貨經(jīng)紀(jì)公司之間、期貨經(jīng)紀(jì)公司與其出資人之間不得相互交叉持股；

　?。?）最近五年內(nèi)不存在未經(jīng)許可私自受讓或者參股期貨經(jīng)紀(jì)公司的行為。

　　擬出資持有公司百分之十以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　?、僮?cè)資本、凈資產(chǎn)的最低限額均為人民幣一千萬(wàn)元；

　?、谶B續(xù)經(jīng)營(yíng)兩年以上并且最近兩年連續(xù)盈利；

　　③注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)均達(dá)到人民幣五千萬(wàn)元以上的，對(duì)盈利不作要求，但應(yīng)連續(xù)經(jīng)營(yíng)一年以上；

　?、苋魯M出資人及其重要關(guān)聯(lián)方為非銀行金融機(jī)構(gòu)或者上市公司等涉及社會(huì)公眾利益的公司的，還應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

　　8、有利于期貨市場(chǎng)的合理布局和規(guī)范發(fā)展。

　?。ǘ┏绦?/p>

　　1、籌建

　?。?）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)由全體擬出資人共同指定的申請(qǐng)人向公司擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐的監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）提出申請(qǐng)。

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將初步審查意見(jiàn)和申請(qǐng)文件及材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審，若擬持有公司百分之十以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的擬出資人及其重要關(guān)聯(lián)方為非銀行金融機(jī)構(gòu)或者上市公司等涉及社會(huì)公眾利益的公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，征求相關(guān)監(jiān)管部門的意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審后，向全體擬出資人共同指定的申請(qǐng)人出具準(zhǔn)予或者不予批準(zhǔn)籌建公司的決定，抄送公司擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　?。?）公司的籌建工作應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予籌建公司的決定之日起六個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前三十日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出延期籌建的申請(qǐng)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后予以延期，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月。

　　2、開(kāi)業(yè)

　?。?）公司籌建工作完成后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)。

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)文件及材料進(jìn)行審核，對(duì)籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)包括：

　?、偕暾?qǐng)文件及材料與實(shí)際籌建情況相符；

　　②注冊(cè)資本足額到位；

　　③有規(guī)范的公司章程；

　?、芨呒?jí)管理人員具備任職資格并已經(jīng)過(guò)考核談話；

　?、輳臉I(yè)人員已取得從業(yè)資格；

　　⑥有健全的組織機(jī)構(gòu)；

　?、邩I(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度和內(nèi)部控制制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；

　?、嘤蟹掀谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施。

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將初步審查意見(jiàn)和公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)文件及材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審，向申請(qǐng)人出具關(guān)于同意或者不同意公司開(kāi)業(yè)的決定，抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　?。?）申請(qǐng)人持《期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表》（參考格式見(jiàn)附件一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，并在一個(gè)月內(nèi)辦理工商登記手續(xù)，自領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》之日起十個(gè)工作日內(nèi)將《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》（副本復(fù)印件）報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　（6）公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》之日起三個(gè)工作日內(nèi)在其住所的顯著位置張貼公告并至少保持三十日，且期間應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上至少公告三次。

　　（三）申請(qǐng)文件及材料：

　　1、籌建階段

　?。?）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的請(qǐng)示（參考格式見(jiàn)附件二）；

　?。?）經(jīng)全體擬出資人協(xié)商認(rèn)可的期貨經(jīng)紀(jì)公司籌建方案，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括期貨經(jīng)紀(jì)公司籌建進(jìn)度安排、可行性分析和業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)、擬建立的規(guī)章制度等；

　?。?）全體擬出資人關(guān)于共同出資設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的協(xié)議；

　?。?）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的擬出資持有公司百分之十以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的擬出資人最近兩年的審計(jì)報(bào)告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由該會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）；在下半年提出申請(qǐng)的，還需提供具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的擬出資持有公司百分之十以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的擬出資人當(dāng)年度上半年的審計(jì)報(bào)告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）；

　?。?）全體擬出資人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件并由其蓋章確認(rèn)；

　?。?）各擬出資人股東股權(quán)背景情況圖（參考格式見(jiàn)附件三）；

　　（7）經(jīng)全體擬出資人共同指定的籌建負(fù)責(zé)人的名單、簡(jiǎn)歷和無(wú)犯罪記錄證明；

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，申請(qǐng)人須提供地方政府關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司必要性和其他相關(guān)事宜的意見(jiàn)。

　　2、開(kāi)業(yè)階段

　?。?）申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)業(yè)的報(bào)告（參考格式見(jiàn)附件四）；

　?。?）籌建情況的說(shuō)明；

　?。?）公司章程（草案）；

　?。?）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；

　　（5）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案同意的期貨經(jīng)紀(jì)合同樣本、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則（含網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度）、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、期貨保證金封閉管理協(xié)議（草案）及管理制度；

　?。?）公司的承諾書(shū)，承諾截止申請(qǐng)開(kāi)業(yè)之日，公司的股東仍符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司股東的所有條件要求；

　?。?）公司擬任職高級(jí)管理人員名冊(cè)及其高級(jí)管理人員任職資格證明；

　?。?）公司擬任職的董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的名冊(cè)及其任職資格證明；

　　（9）擬聘用的其他期貨從業(yè)人員名冊(cè)及其期貨從業(yè)資格證明、無(wú)犯罪記錄證明；

　?。?0）擬聘用的其他期貨業(yè)務(wù)輔助人員名冊(cè)及其無(wú)犯罪記錄證明；

　?。?1）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地所有權(quán)或者使用權(quán)證明及該場(chǎng)地消防安全驗(yàn)收合格證明；

　?。?2）擬使用的與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施情況說(shuō)明；

　?。?3）國(guó)家工商行政管理總局的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。

　　二、申請(qǐng)解散期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件、程序和文件材料

　?。ㄒ唬l件

　　結(jié)清受委托的業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金。

　?。ǘ┏绦?/p>

　　1、申請(qǐng)解散公司的，公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，同時(shí)抄送營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　2、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將初步審查意見(jiàn)和申請(qǐng)文件及材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審，向公司出具準(zhǔn)予或者不予批準(zhǔn)解散的決定，同時(shí)抄送公司所在地及營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　4、公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予解散的決定之日起三個(gè)工作日內(nèi)在其住所、營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯著位置張貼公告并保持到公司停止運(yùn)營(yíng)，且應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定成立清算組，進(jìn)行清算，其間應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上至少公告三次。

　　5、公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予解散的決定之日起五個(gè)工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知所有期貨投資者；并組成專門的辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照平等自愿的原則，妥善處理全體期貨投資者的保證金和持倉(cāng)。

　　6、涉及公司解散的事宜依法處理完畢，公司及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)分別向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交解散處理情況報(bào)告。

　　7、營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部期貨投資者保證金和持倉(cāng)的處理情況進(jìn)行驗(yàn)收，并及時(shí)將驗(yàn)收情況報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司的報(bào)告，對(duì)公司處理期貨投資者保證金和持倉(cāng)的情況進(jìn)行驗(yàn)收，公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收確認(rèn)公司已經(jīng)妥善完成解散事宜的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。

　　8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)向公司出具注銷《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》、《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》的通知，同時(shí)抄送公司及營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　9、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)收繳公司的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》（正、副本）并上繳中國(guó)證監(jiān)會(huì)；營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)收繳營(yíng)業(yè)部的《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》（正、副本）并上繳中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　?。ㄈ┥暾?qǐng)文件及材料

　　1、申請(qǐng)解散公司的文件及材料

　　（1）申請(qǐng)解散期貨經(jīng)紀(jì)公司的請(qǐng)示（參考格式見(jiàn)附件五）；

　　（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)關(guān)于解散公司的決議；

　?。?）經(jīng)公司股東會(huì)批準(zhǔn)的解散方案；

　?。?）按照平等自愿的原則，公司妥善處理全體期貨投資者保證金和持倉(cāng)的方案。

　　2、解散事宜處理完畢后的文件及材料

　?。?）公司解散處理情況的報(bào)告；

　?。?）公司在指定報(bào)刊上公告情況的證明；

　?。?）公司全體期貨投資者保證金和持倉(cāng)妥善處理的證明；

　?。?）律師事務(wù)所出具的關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司解散事宜符合法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　三、申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司合并的條件、程序和文件材料

　　本通知所指期貨經(jīng)紀(jì)公司的合并限于《公司法》所規(guī)定的吸收合并，新設(shè)合并的按照本通知關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司解散和設(shè)立的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　（一）條件

　　1、按照平等自愿的原則，妥善處理被吸收合并的公司全體期貨投資者的保證金和持倉(cāng)；

　　2、合并后存續(xù)的公司（以下簡(jiǎn)稱存續(xù)公司）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的條件；

　　3、對(duì)被吸收合并的公司的營(yíng)業(yè)部有妥善的處理方案。

　?。ǘ┏绦?/p>

　　1、申請(qǐng)公司合并的，應(yīng)當(dāng)由存續(xù)公司向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，同時(shí)抄送被吸收合并公司及其營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　2、存續(xù)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將初步審查意見(jiàn)和申請(qǐng)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審，向存續(xù)公司出具準(zhǔn)予或者不予合并的決定，同時(shí)抄送被吸收合并的公司及其營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、存續(xù)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和被吸收合并的公司。

　　4、被吸收合并的公司和存續(xù)公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予合并的決定之日起三個(gè)工作日內(nèi)在其住所、所有營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯著位置張貼公告并保持到公司合并完成，且期間應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上至少公告三次。

　　5、被吸收合并的公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予合并的決定之日起五個(gè)工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知所有期貨投資者。存續(xù)公司應(yīng)當(dāng)與被吸收合并的公司聯(lián)合組成專門的辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照平等自愿的原則，妥善處理被吸收合并的公司及其營(yíng)業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉(cāng)。

　　6、合并事宜處理完畢，存續(xù)公司應(yīng)當(dāng)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交合并處理情況的報(bào)告，同時(shí)抄送被吸收合并的公司及其營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　7、被吸收合并的公司及其營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資者保證金和持倉(cāng)的處理情況進(jìn)行驗(yàn)收，并及時(shí)將驗(yàn)收情況報(bào)存續(xù)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。存續(xù)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收存續(xù)公司的財(cái)務(wù)狀況、人員、場(chǎng)地、設(shè)施等，確認(rèn)其符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的條件，且已妥善完成合并事宜的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。

　　8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)向被吸收合并的公司出具注銷《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的通知，同時(shí)抄送被吸收合并的公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被吸收合并的公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)收繳其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》（正、副本）并上繳中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　9、合并后擬保留被吸收合并的公司營(yíng)業(yè)部的，存續(xù)公司應(yīng)當(dāng)向該營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出變更申請(qǐng)，辦理相關(guān)手續(xù)；對(duì)不予保留的營(yíng)業(yè)部，存續(xù)公司應(yīng)當(dāng)向該營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出終止申請(qǐng)，辦理相關(guān)手續(xù)。

　　10、被吸收合并的公司應(yīng)按照《公司法》的要求完成公司解散的有關(guān)事宜。

　　（三）申請(qǐng)文件及材料

　　1、申請(qǐng)公司合并的文件及材料

　?。?）申請(qǐng)合并期貨經(jīng)紀(jì)公司的請(qǐng)示（參考格式見(jiàn)附件六）；

　　（2）合并方案；

　?。?）存續(xù)公司和被吸收合并的公司股東會(huì)分別關(guān)于合并期貨經(jīng)紀(jì)公司的決議；

　?。?）公司合并協(xié)議，包括但不限于以下內(nèi)容：

　?、俦ＷC申請(qǐng)文件及材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；

　?、趪?yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理合并事宜；

　　③經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公司合并后，合并協(xié)議方生效，合并協(xié)議生效后才能實(shí)際履行；

　?、苤袊?guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公司合并前，存續(xù)公司不得實(shí)際控制被吸收合并的公司；

　?、莨竞喜⒔?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格，并辦理有關(guān)工商登記手續(xù)后，存續(xù)公司才能以新注冊(cè)資本名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　（5）被吸收合并的公司按照平等自愿的原則，妥善處理其全體期貨投資者保證金和持倉(cāng)的方案；

　?。?）被吸收合并公司營(yíng)業(yè)部的處理方案；

　?。?）律師事務(wù)所出具的公司合并事宜符合法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　2、公司合并后的文件及材料

　?。?）合并處理情況的報(bào)告；

　?。?）公司在指定報(bào)刊上公告情況的證明；

　?。?）被吸收合并的公司全部期貨投資者持倉(cāng)、保證金妥善處理的證明。

　　四、本通知自發(fā)布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于印發(fā)＜設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部報(bào)批程序＞的通知》（證監(jiān)期貨字[2000]15號(hào)）同時(shí)廢止。

　　附件：

　　一、《期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表》（略）

　　二、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的請(qǐng)示

　　三、擬出資人股東股權(quán)背景情況圖（略）

　　四、申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)業(yè)的報(bào)告

　　五、申請(qǐng)解散期貨經(jīng)紀(jì)公司的請(qǐng)示

　　六、申請(qǐng)合并期貨經(jīng)紀(jì)公司的請(qǐng)示

二00四年七月二十日

　　附件二：

關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的請(qǐng)示

中國(guó)證監(jiān)會(huì)：

　　根據(jù)××、××……（全體擬出資人）的協(xié)商，我們擬在××（地）設(shè)立××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。擬出資比例為××出資××萬(wàn)元，占××％；……。擬出資形式為現(xiàn)金出資××萬(wàn)元，占××％；……。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定，特向你會(huì)申請(qǐng)，請(qǐng)予審批。

　　全體擬出資人承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。

全體擬出資人公章

年　月　日

　　抄送：中國(guó)證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（公司擬設(shè)立中國(guó)證監(jiān)會(huì)地派出機(jī)構(gòu)）

　　附件四：

關(guān)于申請(qǐng)××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司開(kāi)業(yè)的報(bào)告

中國(guó)證監(jiān)會(huì)：

　　我們已經(jīng)按照……的要求，于××年××月完成了××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（籌）的籌建工作。請(qǐng)予檢查驗(yàn)收。

　　本公司（籌）承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。

××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（籌）公章

年　月　日

　　抄送：中國(guó)證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）

　　附件五：

關(guān)于申請(qǐng)解散××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的請(qǐng)示

中國(guó)證監(jiān)會(huì)：

　　由于……（原因），根據(jù)公司股東會(huì)（或董事會(huì)）的決議，我公司擬解散。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定，特向你會(huì)申請(qǐng)注銷本公司《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和××營(yíng)業(yè)部、××營(yíng)業(yè)部、……《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》，解散本公司，請(qǐng)予審批。

　　本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理有關(guān)手續(xù)。

××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章

年　月　日

　　抄送：中國(guó)證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（公司所在地、公司營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）

　　附件六：

××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請(qǐng)合并××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的請(qǐng)示

中國(guó)證監(jiān)會(huì)：

　　由于……（原因），根據(jù)公司股東會(huì)的決議，我公司擬吸收合并××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定，特向你會(huì)申請(qǐng)吸收合并××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，合并后擬保留該期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的××營(yíng)業(yè)部、……，擬終止該期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的××營(yíng)業(yè)部、……，請(qǐng)予審批。

　　本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理有關(guān)手續(xù)。

××期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章

年　月　日

　　抄送：中國(guó)證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)××監(jiān)管局（擬存續(xù)公司、被吸收合并公司及其營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）