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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于限制航空證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定
航空證券有限責(zé)任公司：
鑒于你公司未采取切實可行的措施歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，并未按照要求在規(guī)定時限內(nèi)上報符合要求的整改計劃，嚴(yán)重?fù)p害客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會決定自2006年4月1日起，對你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施：
一、暫停你公司的保薦、承銷業(yè)務(wù)；
二、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)；
三、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，暫停批準(zhǔn)你公司營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。
你公司應(yīng)按要求做好整改工作，并及時向我會及北京證監(jiān)局報告整改進(jìn)展情況。我會將視你公司的整改進(jìn)展，解除以上限制措施或采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。
二○○六年三月二十日
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