失效日期：2004-7-1?

各證券公司：

　　為推動開放式基金的進(jìn)一步發(fā)展，規(guī)范證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、符合《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)基金字〖2000〗73號，以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）和本通知要求的證券公司可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)。

　　二、證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，除符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的資格條件外，還應(yīng)當(dāng)具備如下條件：

　?。ㄒ唬┴攧?wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

　　（二）基金持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金以基金名義單獨(dú)立戶管理，并全額存入托管銀行。

　　（三）建立完善的基金持有人帳戶和資金帳戶管理制度，妥善保管基金持有人的開戶資料，持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度完備。

　?。ㄋ模┚邆渥銐虻臓I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和技術(shù)設(shè)備，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范、嚴(yán)格，有較強(qiáng)的系統(tǒng)開發(fā)、項(xiàng)目管理能力，最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)未發(fā)生過重大技術(shù)故障，并且具有代銷開放式基金業(yè)務(wù)所必需的基金銷售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計分析系統(tǒng)。

　　（五）已就開放式基金代銷業(yè)務(wù)制定了完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部合規(guī)控制制度、業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)操守與行為規(guī)范、風(fēng)險防范制度和應(yīng)急處理措施。

　　三、符合《試點(diǎn)辦法》和本通知要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出申請，并提交以下文件（一式三份，其中一份原件，二份復(fù)印件）：

　?。ㄒ唬┥暾垐蟾?/p>

　　1、簡要介紹公司情況。

　　2、陳述是否符合《試點(diǎn)辦法》和本通知規(guī)定的條件要求以及辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況。

　　3、公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的可行性分析。

　　4、簡要介紹公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)對公司的影響、存在的風(fēng)險和所采取的對策。

　?。ǘI(yè)務(wù)文件

　　1、公司專門管理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的部門情況以及負(fù)責(zé)開放式基金代銷業(yè)務(wù)的公司高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的配備情況的說明。

　　2、公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總體情況的說明。

　　3、公司開辦開放式基金代銷業(yè)務(wù)的有關(guān)管理辦法，主要包括：代銷業(yè)務(wù)基本流程；代銷業(yè)務(wù)資金清算流程與資金清算風(fēng)險控制制度；代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度；代銷業(yè)務(wù)人員守則；代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；代銷業(yè)務(wù)合規(guī)控制制度及風(fēng)險監(jiān)控與防范制度；代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急措施；代銷業(yè)務(wù)會計核算辦法等。

　　4、公司代銷業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)情況的說明。

　　5、公司電腦軟硬件系統(tǒng)及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明，包括對開放式基金銷售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計分析系統(tǒng)的說明。

　　6、公司執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證監(jiān)會3號令）情況的說明。

　　7、公司最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)有無發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明。

　　8、公司最近一年內(nèi)有無重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰情況的說明。

　　（三）其他文件

　　1、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）。

　　2、經(jīng)營許可證（復(fù)印件）。

　　3、中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　四、中國證監(jiān)會對上述申請材料進(jìn)行審查，必要時可進(jìn)行現(xiàn)場檢查；對符合條件的，由中國證監(jiān)會出具批復(fù)意見。

　　五、公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對開放式基金代銷業(yè)務(wù)的管理，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)的要求，從事基金銷售活動。

　　（一）除基金契約或銷售代理協(xié)議規(guī)定外，銷售人員不得拒絕投資者的認(rèn)購、申購或贖回申請。

　?。ǘ﹪?yán)禁向投資人進(jìn)行有關(guān)基金投資風(fēng)險和投資者收益的虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金。宣傳基金產(chǎn)品必須依據(jù)基金管理公司提供的產(chǎn)品介紹資料和基金的實(shí)際情況向投資人推介。

　　（三）銷售人員必須嚴(yán)守基金持有人秘密，對投資人買賣基金的任何信息，必須嚴(yán)格保密，非經(jīng)司法程序不得泄露。

　?。ㄋ模﹪?yán)禁在銷售過程中從事?lián)p害基金投資人利益的活動。

　　六、公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)時，應(yīng)將開放式基金代銷協(xié)議、基金管理公司對公司從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的評價意見及相關(guān)業(yè)務(wù)情況報中國證監(jiān)會備案。

　　七、在公司內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范方面，應(yīng)當(dāng)比照《證券投資基金規(guī)范運(yùn)作指導(dǎo)意見第二號——關(guān)于代理證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行完善內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)[2001]150號）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　八、本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。

中國證監(jiān)會
二00二年七月一日