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寧波
關(guān)于涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司 在境外發(fā)行股票和上市有關(guān)問(wèn)題的通知
最近一個(gè)時(shí)期，一些涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司（以下簡(jiǎn)稱境外公司）在香港創(chuàng)業(yè)板、美國(guó)那斯達(dá)克等境外市場(chǎng)發(fā)行股票和上市。針對(duì)境內(nèi)律師就上述股票發(fā)行和上市事宜向我會(huì)進(jìn)行的查詢或報(bào)送的法律意見(jiàn)書，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、如有關(guān)境外發(fā)行股票和上市事宜屬于《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》（國(guó)發(fā)〔１９９７〕２１號(hào)）規(guī)定的情形，則依照該通知執(zhí)行。
二、如上述事宜不屬于國(guó)發(fā)〔１９９７〕２１號(hào)文件規(guī)定的情形，律師就該境外發(fā)行股票和上市事宜出具的法律意見(jiàn)書應(yīng)包括（但不限于）以下內(nèi)容：
１、境外公司的基本情況：設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)地點(diǎn)、股權(quán)結(jié)構(gòu)（附框圖）及其股東背景〕（最終權(quán)益持有人）、擬上市資產(chǎn)構(gòu)成（附框圖）、從事業(yè)務(wù)等；
?。?、本次發(fā)行的基本情況：主承銷商及保薦人、擬上市地、預(yù)計(jì)籌資規(guī)模及用途等；
?。?、如果中國(guó)境內(nèi)機(jī)構(gòu)或公民直接或間接持有該境外公司的股權(quán)，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明該權(quán)益的形成及其演變過(guò)程，并對(duì)其合法有效性發(fā)表意見(jiàn)；
４、境外公司上市資產(chǎn)中，如果直接或間接涉及境內(nèi)權(quán)益，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明該權(quán)益的形成過(guò)程，并對(duì)其合法有效性發(fā)表意見(jiàn)；
５、說(shuō)明境外公司直接或間接持有權(quán)益的境內(nèi)企業(yè)所從事的業(yè)務(wù)，并對(duì)其是否符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策及其他相關(guān)法律法規(guī)發(fā)表意見(jiàn)。
三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部負(fù)責(zé)受理法律意見(jiàn)書，并按以下程序辦理：
?。?、如認(rèn)為法律意見(jiàn)書陳述的事實(shí)不清楚或發(fā)表了不恰當(dāng)?shù)姆梢庖?jiàn)，將對(duì)律師進(jìn)行書面查詢，律師應(yīng)及時(shí)作出修改補(bǔ)充；
?。?、證監(jiān)會(huì)可就有關(guān)外商投資涉及的法律、法規(guī)及政策問(wèn)題征求國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的意見(jiàn)；
?。?、如沒(méi)有進(jìn)一步意見(jiàn)，則在收到法律意見(jiàn)書之日起１５個(gè)工作日內(nèi)提出處理意見(jiàn)，由法律部函復(fù)律師事務(wù)所。
四、對(duì)于出具虛假、誤導(dǎo)性法律意見(jiàn)或有重大遺漏的法律意見(jiàn)書的律師和律師事務(wù)所，證監(jiān)會(huì)將依照有關(guān)法律法規(guī)予以查處。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二０００年六月九日
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