各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）以及《證券法》、《公司法》的規(guī)定，現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格有關(guān)問題通知如下：

　一、申請(qǐng)對(duì)象
　　（一）申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括：
　　１．已成立的和擬設(shè)立的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，含專營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和兼營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；
　　２．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
　?。ǘ┥暾?qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T，包括：
　?。保畬I(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T；
　?。玻C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　二、申請(qǐng)條件
　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
　?。保稀掇k法》第六條第（一）至（五）款規(guī)定；
　　２．符合《細(xì)則》第四至七條規(guī)定；
　?。常疂M足《公司法》對(duì)股東的有關(guān)要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無重大違法、違規(guī)經(jīng)營記錄，累計(jì)虧損不得超過其注冊(cè)資本百分之五十，未決訴訟標(biāo)的不得超過其凈資產(chǎn)百分之五十；自然人股東不存在到期末清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)。
　?。ǘ┥暾?qǐng)執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格證書。

　三、審批原則
　　證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《辦法》、《細(xì)則》規(guī)定的條件以及證券市場對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員。
　　對(duì)滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格：
　?。保Y本規(guī)模較大；
　?。玻稍冄芯苛α枯^強(qiáng)或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員；
　?。常饕呒?jí)管理人員素質(zhì)較好；
　?。矗?wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高；
　?。担畠?nèi)部管理制度健全；
　?。叮荒晡词苓^證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處罰。
　　對(duì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格的人員，如果其所在機(jī)構(gòu)獲得了從業(yè)資格，證監(jiān)會(huì)原則上將授予其執(zhí)業(yè)資格；如果其所在機(jī)構(gòu)未獲得從業(yè)資格，該人員可以在受聘于一家有從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)后，另行申報(bào)執(zhí)業(yè)資格。

　四、申請(qǐng)與審批程序
　?。ㄒ唬┕旧暾?qǐng)
　　１．設(shè)立專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及申請(qǐng)從業(yè)資格，需首先在擬注冊(cè)地的工商行政管理部門依法辦理“公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)”，然后向擬注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；
　?。玻殉闪⒌淖C券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格及為其咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格，可以向注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。
　?。ǘ徍?br/>　　１．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將審核通過的申報(bào)材料及初審意見報(bào)證監(jiān)會(huì)；
　?。玻C監(jiān)會(huì)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審。
　?。ㄈ┡鷾?zhǔn)、驗(yàn)收及證書發(fā)放
　?。保显O(shè)立條件的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給批準(zhǔn)設(shè)立文件；該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)設(shè)立之日起兩個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立工作，并由所在轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收，逾期未完成設(shè)立工作或者驗(yàn)收不合格的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效；驗(yàn)收合格的機(jī)構(gòu)，向證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)從業(yè)資格證書，并持批準(zhǔn)設(shè)立文件和從業(yè)資格證書到擬注冊(cè)地工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，之后，報(bào)證監(jiān)會(huì)及其所在轄區(qū)的派出機(jī)構(gòu)備案。
　?。玻蠌臉I(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給從業(yè)資格證書；該機(jī)構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊(cè)地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及其所在轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　?。常蠄?zhí)業(yè)資格審批條件的人員，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給執(zhí)業(yè)資格證書。
　　已取得執(zhí)業(yè)資格的人員到另一家機(jī)構(gòu)繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，須由原任職機(jī)構(gòu)及現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)向所在轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?；到新機(jī)構(gòu)不再繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其執(zhí)業(yè)資格自離開原機(jī)構(gòu)之日起自動(dòng)失效，其資格證書應(yīng)交回證監(jiān)會(huì)。
　?。ㄋ模┕?br/>　　審批通過的機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行公告，公告費(fèi)用由該機(jī)構(gòu)支付。

　五、工作要求
　　（一）申請(qǐng)與審批工作自１９９９年８月１日開始。
　?。ǘ┳稍?nèi)藛T申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格，應(yīng)由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向轄區(qū)內(nèi)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)代辦。
　?。ㄈ┬略O(shè)機(jī)構(gòu)在設(shè)立期間，不得以證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名義從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
　?。ㄋ模I(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)須提供今年進(jìn)行的驗(yàn)資報(bào)告，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供最新驗(yàn)資報(bào)告即可。
　?。ㄎ澹└髋沙鰴C(jī)構(gòu)在對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審時(shí)，除審核其申報(bào)材料外，還應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場核查，同時(shí)對(duì)負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員進(jìn)行面試，并將有關(guān)情況寫入初審意見。
　?。?duì)于提供虛假材料的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將在三年內(nèi)不受理其業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)；已取得業(yè)務(wù)資格的，將撤銷其資格；對(duì)為申請(qǐng)人員出具虛假證明的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)將保留追究的權(quán)力。
　　各派出機(jī)構(gòu)要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格依照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)做好初審工作，對(duì)違規(guī)行為要嚴(yán)肅查處，同時(shí)要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并將有關(guān)情況及時(shí)通報(bào)證監(jiān)會(huì)。

　附件：一、申請(qǐng)材料的格式和內(nèi)容

　　　　　二、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)表
　　　　　三、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)新增咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)表

　附件一：　　　　　　　　申請(qǐng)材料的格式和內(nèi)容

　?。ㄒ唬┥陥?bào)材料的格式
　　１．紙張
　　采用幅面為２０９×２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）申報(bào)，并采用幅面為２４５×３１５毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。
　?。玻饷?br/>　?。ǎ保?biāo)有“申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格報(bào)送材料”字樣；
　?。ǎ玻┥暾?qǐng)機(jī)構(gòu)名稱；
　?。ǎ常┥陥?bào)時(shí)間；
　?。ǎ矗┲袊C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審批準(zhǔn)時(shí)間；
　?。ǎ担┲袊C監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)時(shí)間。
　　３．份數(shù)
　　申報(bào)材料一式兩份，其中：副本由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)保留，正本由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
　　（二）申報(bào)材料內(nèi)容
　　第一章　中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的初審批準(zhǔn)文件
　?。保薄≈袊C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格以及證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格的初審文件
　?。保病⌒略O(shè)機(jī)構(gòu)完成設(shè)立后，中國證臨會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
　　第二章　咨詢機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)文件
　?。ㄒ唬┮殉闪C(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)送：
　?。玻粒薄∩暾?qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告
　　２Ａ－２　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)表或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)新增咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)表（附軟盤－－ＥＸＣＥＬ格式）
　?。玻粒场?a href='http://m.shkps.cn/faren/5.html' target='_blank' data-horse>企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）
　　２Ａ－４　公司章程
　?。玻粒怠?nèi)部管理制度
　　２Ａ－６　業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）
　?。玻粒贰∮勺?cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
　?。玻粒浮∮缮暾?qǐng)機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在違法違規(guī)及資信狀況是否良好的證明
　　２Ａ－９　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報(bào)告
　?。玻粒保啊∥迤砩暾?qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的咨詢報(bào)告、研究成果
　?。玻粒保薄≈袊C監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其它材料
　　（二）新設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)送
　?。玻拢薄∩暾?qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的報(bào)告
　?。玻拢病≡O(shè)立可行性報(bào)告
　?。玻拢场≡O(shè)立方案
　?。玻拢础≡O(shè)立負(fù)責(zé)人名單及其簡歷
　?。玻拢怠〕鲑Y人或者發(fā)起人協(xié)議
　?。玻拢丁」蓶|名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例
　　２Ｂ－７　公司章程（草案）
　?。玻拢浮∑髽I(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書
　?。玻拢埂∽C券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)表（附軟盤－－ＥＸＣＥＬ格式）
　　２Ｂ－１０　內(nèi)部管理制度
　?。玻拢保薄M任機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和擬執(zhí)業(yè)咨詢?nèi)藛T名單、簡歷及從業(yè)資格證書
　?。玻拢保病I(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）
　?。玻拢保场∮缮暾?qǐng)機(jī)構(gòu)出具的股東是否存在違法違規(guī)及資信狀況是否良好的證明
　?。玻拢保础≈袊C監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其它材料
　　機(jī)構(gòu)設(shè)立完畢后，還應(yīng)報(bào)送以下文件：
　　２Ｂ－１５　開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告
　?。玻拢保丁∮勺?cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
　?。玻拢保贰∑髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）
　　第三章　咨詢?nèi)藛T申報(bào)執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)材料
　?。常薄∷跈C(jī)構(gòu)代理申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格的報(bào)告
　　３－２　專職在本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的以下證明材料之一：
　?。保c受聘機(jī)構(gòu)簽訂的經(jīng)勞動(dòng)部門鑒定的勞動(dòng)合同；
　?。玻墒芷笝C(jī)構(gòu)代辦的養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)憑證之一
　?。常场∪龔埥诿夤趦纱绮噬掌?br/>

　附件二：　　 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)表

　　　　　　　　　　　 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　　 （蓋章）
　　　　　　　　　　　 填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制

　　　　　　　　　　　　　　　　填表說明

　一、本表一式兩份；

　二、請(qǐng)打印或用鋼筆、正楷字填寫，字跡要清晰，語言要簡練、準(zhǔn)確。每欄均需填寫，無該項(xiàng)內(nèi)容填“無”；

　三、內(nèi)容要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，空白處不足時(shí)可另附紙張說明；

　四、“專營機(jī)構(gòu)”是指專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司；“兼營機(jī)構(gòu)”是指其它受《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》管理的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司；

　五、“高級(jí)管理人員”是指專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)副總經(jīng)理以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究咨詢部門副經(jīng)理以上的管理人員；

　六、“經(jīng)營范圍”按營業(yè)執(zhí)照填寫；

　七、“咨詢業(yè)務(wù)形式”是指股評(píng)傳真、聲訊服務(wù)、股市沙龍、工作室、上市公司財(cái)務(wù)顧問等；

　八、“主要設(shè)備”填寫專用于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的設(shè)備名稱、數(shù)量、購入價(jià)值。

┏━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃機(jī)構(gòu)名稱│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃注冊(cè)地址│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼───────────────┬─────┬───────┨
┃通訊地址│　　　　　　　　　　　　　　　│ 郵政編碼 │　　　　　　　┃
┠────┼───┬─────┬─────┼─────┼───────┨
┃ 聯(lián)系人 │　　　│ 聯(lián)系電話 │　　　　　│　 傳真　 │　　　　　　　┃
┠────┼───┴─────┴─────┴─────┴───────┨
┃機(jī)構(gòu)類別│　專營機(jī)構(gòu)　　　　 □　　　　兼營機(jī)構(gòu)　　　　　□　　　　 ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃機(jī)構(gòu)組織│股份有限公司　　　 □　　　有限責(zé)任公司　　　　□　　　　 ┃
┃形　　式│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼──────────────┬───┬──────────┨
┃法人營業(yè)│　　　　　　　　　　　　　　│ 頒發(fā) │　　　　　　　　　　┃
┃執(zhí)　　照│　　　　　　　　　　　　　　│ 機(jī)關(guān) │　　　　　　　　　　┃
┠────┤　　　　　　　　　　　　　　│ 成立 │　　　　　　　　　　┃
┃注冊(cè)資本│　　　　　　　　　　　　　　│ 時(shí)間 │　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────┬──┬─────┼───┼─────┬────┨
┃　　　　│ 姓名　　 │性別│ 出生年月 │ 學(xué)歷 │　 職稱　 │政治面貌┃
┠────┼─────┼──┼─────┼───┼─────┼────┨
┃董事長　│　　　　　│　　│　　　　　│　　　│　　　　　│　　　　┃
┠────┼─────┼──┼─────┼───┼─────┼────┨
┃總經(jīng)理　│　　　　　│　　│　　　　　│　　　│　　　　　│　　　　┃
┠────┼─────┼──┴─────┼───┼─────┼────┨
┃機(jī)　構(gòu)　│　　　　　│　　　　　　　　│　　　│　　　　　│　　　　┃
┃總?cè)藬?shù)　│　　　　　│ 高級(jí)管理人員數(shù) │　　　│咨詢?nèi)藛T數(shù)│　　　　┃
┠────┼─────┴────────┴───┴─────┴────┨
┃其他高級(jí)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管理人員│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃姓名　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼──────────┬─────────┬────────┨
┃　　　　│　股東名稱或者姓名　│　出資金額（萬元）│ 出資比例（％） ┃
┃　　　　├──────────┼─────────┼────────┨
┃　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┃　　　　├──────────┼─────────┼────────┨
┃前五名股│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┃東情況　├──────────┼─────────┼────────┨
┃　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┃　　　　├──────────┼─────────┼────────┨
┃　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┃　　　　├──────────┼─────────┼────────┨
┃　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　┃
┠─┬──┼──┬──┬──┬─┴───┬─────┴────┬───┨
┃　│姓名│性別│年齡│學(xué)歷│ 所學(xué)專業(yè) │　　證券從業(yè)年限　　│ 職務(wù) ┃
┃　├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃申│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┃請(qǐng)├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃執(zhí)│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┃業(yè)├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃資│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┃格├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃人│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┃員├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃情│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┃況├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃　│　　│　　│　　│　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　┃
┠─┴──┼──┴──┼──┴─────┼──────────┴───┨
┃對(duì)外參股│ 參股名稱 │　 參股金額　　 │ 持股比例　　　　　　　　　 ┃
┃　情況　├─────┼────────┼──────────────┨
┃　　　　│　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────┴────────┴──────────────┨
┃經(jīng)營范圍│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃咨詢業(yè)務(wù)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃形　　式│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃主要設(shè)備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼───────┬─────────┬───────────┨
┃業(yè)務(wù)場所│　　　　　　　│對(duì)外提供咨詢材料保│　　　　　　　　　　　┃
┃面　　積│　　　　　　　│存方式　　　　　　│　　　　　　　　　　　┃
┠────┼────┬──┴──┬──────┼─────┬─────┨
┃　　　　│　名稱　│ 主要業(yè)務(wù) │ 營業(yè)所在地 │ 職工人數(shù) │ 聯(lián)系電話 ┃
┃　　　　├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　┃
┃分支機(jī)構(gòu)├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃情況（含│　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　┃
┃分公司、├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃子公司、│　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　┃
┃代表處）├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　┃
┃　　　　├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　┃
┠────┼────┴─────┴──────┴─────┴─────┨
┃目前是否│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃牽涉到訴│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃訟案件？│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃如果有，│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃請(qǐng)說明。│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃何時(shí)何地│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃因何原因│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃受過何種│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃行政處罰│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃？　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃填表時(shí)機(jī)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃構(gòu)及分支│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機(jī)構(gòu)是否│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃為自己或│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃代理客戶│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃買賣證券│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃的情況說│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃明　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃機(jī)構(gòu)需說│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃明的其他│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事項(xiàng)　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃法定代表│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人簽名與│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機(jī)構(gòu)蓋章│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃中國證監(jiān)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃會(huì)派出機(jī)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃構(gòu)初審意│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃見　　　│ 簽名（蓋章）　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日 ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃中國證監(jiān)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管部意見│ 簽名（蓋章）　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日 ┃
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　附件三：　　　　 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)新增咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)表

　　　　　　　　　　　 代申請(qǐng)機(jī)構(gòu)＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　　 申　請(qǐng)　人＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　　 填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿

　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制

　　填表說明：
　?。保颈硪皇絻煞?；
　　２．請(qǐng)打印或用鋼筆填寫，字跡要清晰、工整。每欄均需填寫，如無該項(xiàng)內(nèi)容填“無”；
　?。常畠?nèi)容要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，空白不足時(shí)可加附頁；
　?。矗案呒?jí)管理人員”是指專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)副總經(jīng)理以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究咨詢部門副經(jīng)理以上的管理人員。

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┃機(jī)構(gòu)名稱　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┠─────┼──┬───────┬─────┬──────┬────┨
┃ 聯(lián)系人　 │　　│　 聯(lián)系電話　 │　　　　　│　 傳真　　 │　　　　┃
┠─────┼──┴───────┼─────┼──────┴────┨
┃法定代表人│　　　　　　　　　　│　總經(jīng)理　│　　　　　　　　　　　┃
┠─────┼──┬───────┼─────┼──────┬────┨
┃機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)│　　│高級(jí)管理人員數(shù)│　　　　　│ 咨詢?nèi)藛T數(shù) │　　　　┃
┠─┬───┼──┼───┬───┼─────┼──────┼────┨
┃　│ 姓名 │性別│ 年齡 │ 學(xué)歷 │ 所學(xué)專業(yè) │證券從業(yè)年限│　職務(wù)　┃
┃　├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃　│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃申├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃請(qǐng)│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃執(zhí)├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃業(yè)│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃資├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃格│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃情├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃況│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃人├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃員│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┃　├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃　│　　　│　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　┃
┠─┴───┴──┼───┴───┴─────┴──────┴────┨
┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃所在機(jī)構(gòu)對(duì)人員申│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格的意見│法定代表人簽名　　　　　　　　　　　　機(jī)構(gòu)蓋章　　┃
┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　┃
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┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃構(gòu)初審意見　　　│簽名（蓋章）　　　　　　　　　　　　　年　月　日　┃
┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管部意見　　　　│簽名（蓋章）　　　　　　　　　　　　　年　月　日　┃
┃　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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