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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于變更《期貨經紀業(yè)務許可證》有關事項的通知
為加強對期貨經紀機構的監(jiān)管和《期貨經紀業(yè)務許可證》的管理，現(xiàn)就期貨經紀機構變更《期貨經紀業(yè)務許可證》內容的有關事項作如下規(guī)定：
一、期貨經紀公司變更名稱、注冊資本、法定代表人、股東、住所、營業(yè)場所，期貨經紀公司營業(yè)部變更名稱、營業(yè)場所、負責人，必須向證監(jiān)會提出《期貨經紀業(yè)務許可證》變更申請，并按證監(jiān)會要求提供有關文件備審。
二、經證監(jiān)會審核批準變更《期貨經紀業(yè)務許可證》有關內容的期貨經紀公司和營業(yè)部，必須在獲批準后１０個工作日內，持變更后的《期貨經紀業(yè)務許可證》到工商行政管理部門辦理《營業(yè)執(zhí)照》變更登記。
三、《期貨經紀業(yè)務許可證》有關內容已發(fā)生實際變動，尚未到證監(jiān)會辦理變更手續(xù)的期貨經紀公司，在本通知下發(fā)后３０個工作日內，向我會提出變更申請。
四、《期貨經紀業(yè)務許可證》變更后，證監(jiān)會將通知有關地方政府期貨監(jiān)管部門。發(fā)生變更的期貨經紀公司應及時向地方政府期貨監(jiān)管部門報告。
五、期貨經紀公司違反上述規(guī)定和程序，或《期貨經紀業(yè)務許可證》與《營業(yè)執(zhí)照》兩證內容不符，證監(jiān)會將要求其限期改正，或要求期貨交易所暫停其會員資格。對逾期不改并繼續(xù)營業(yè)者，證監(jiān)會將吊銷其《期貨經紀業(yè)務許可證》。
六、期貨兼營機構變更注冊資本、期貨營業(yè)場所、期貨部負責人、期貨經營范圍，必須向證監(jiān)會提出《期貨經紀業(yè)務許可證》變更申請，并按證監(jiān)會要求提供有關文件備審；期貨兼營機構變更名稱、住所、法定代表人須及時向證監(jiān)會備案。辦理程序比照期貨經紀公司的有關規(guī)定執(zhí)行。
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