在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于 禁止證券經營機構申購自己承銷股票的通知
最近，在新股發(fā)行認購過程中，證券經營機構申購自己所承銷股票的現(xiàn)象比較普遍。證券經營機構申購自己所承銷股票，違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第二十四條和《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》第二十四條的規(guī)定。為維護股票發(fā)行的公正性，進一步規(guī)范證券經營機構股票承銷行為，現(xiàn)將有關問題通知如下：
?。保鞯刈C管辦（證監(jiān)會）、證券交易所和證券經營機構要嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定領導和組織股票發(fā)行工作，切實加強對股票承銷過程中申購資金和股東賬戶的監(jiān)督和管理。
２．包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內的所有證券承銷機構，在其承銷股票的發(fā)行過程中不得直接或變相以其他認購人的名義申購自己所承銷的股票只能按規(guī)定在發(fā)行結束后包銷剩余的股票。
?。常袊C監(jiān)會對有申購自己所承銷股票行為的證券經營機構，將視情節(jié)輕重，給予罰款直至暫停受理其股票承銷業(yè)務資格申請的處罰。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
全國人民代表大會常務委員會任免名單（2009年12月26日）
2009-12-26全國人民代表大會常務委員會關于批準《保護和促進文化表現(xiàn)形式多樣性公約》的決定
2006-12-29全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和萊索托王國引渡條約》的決定
2004-10-27中華人民共和國注冊會計師法
1970-01-01中華人民共和國商標法實施條例
2002-08-03中華人民共和國水法
1988-01-21中華人民共和國建筑法
1997-11-01中華人民共和國證券投資基金法
2003-10-28全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》的決定 附：第四次修正本
2004-10-27中華人民共和國水生野生動物保護實施條例（2013修訂）
2013-12-07農民專業(yè)合作社登記管理條例(2014修訂)
2014-02-19國務院關于在線政務服務的若干規(guī)定
2019-04-26志愿服務條例
2017-08-22中華人民共和國煙草專賣法實施條例（2016年修正）
2016-02-06機動車交通事故責任強制保險條例（2016年修正）
2016-02-06青島市環(huán)境保護行政處罰裁量基準規(guī)定
1970-01-01國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定
2014-07-29國務院關于同意將山東省青州市列為國家歷史文化名城的批復
2013-11-18關于印發(fā)《中央和國家機關會議費管理辦法》的通知
2013-09-13中央對地方專項撥款管理辦法
2000-08-07國務院關于修改《中華人民共和國著作權法實施條例》的決定
2013-01-30學位論文作假行為處理辦法
2012-11-13教育督導條例
2012-09-09國務院關于進一步促進貴州經濟社會又好又快發(fā)展的若干意見
2012-01-12國務院辦公廳關于印發(fā)三網(wǎng)融合第二階段試點地區(qū)(城市)名單的通知
2011-12-30國務院關于建立全科醫(yī)生制度的指導意見
2011-07-01國務院批轉發(fā)展改革委關于2010年深化經濟體制改革重點工作意見的通知
2010-05-27關于加強對行政機關公文中涉及字母詞審核把關的通知
2010-04-07關于印發(fā)國家基本醫(yī)療保險、工傷保險和生育保險藥品目錄的通知(全文)
2009-12-01國務院關于同意建立融資性擔保業(yè)務監(jiān)管部際聯(lián)席會議制度的批復
2009-04-22