第一條　為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)（以下簡稱“證券監(jiān)管機構(gòu)”）辦理上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)交辦的調(diào)查處理違反證券期貨市場管理法律、行政法規(guī)和規(guī)章（以下簡稱“違法違規(guī)”）事項，明確監(jiān)管職責(zé)，保證工作質(zhì)量和效率，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）和《期貨交易管理暫行條件》（以下簡稱《期貨條例》）的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

　第二條　證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的批示或正式書面通知要求，辦理交辦事項。

　第三條　證券監(jiān)管機構(gòu)對上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)交辦的法定職責(zé)范圍內(nèi)的事項，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定辦理：
　?。ㄒ唬蹲C券法》和《期貨條例》規(guī)定的證券監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)的調(diào)查事項，按照《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準則》（以下簡稱《基本準則》）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　（二）其他法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)管機構(gòu)辦理的事項，按照《基本準則》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。

　第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對上級機關(guān)交辦的案件，應(yīng)當(dāng)按照其要求辦理。調(diào)查終結(jié)后，向其提交專題報告，并提出處理處罰建議。
　　派出機構(gòu)對中國證監(jiān)會交辦的案件，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。

　第五條　由中央、國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一組織，要求中國證監(jiān)會參與辦理的案件，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)派出調(diào)查人員，按照要求參與辦理。

　第六條　證券監(jiān)管機構(gòu)按照上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的要求，與有關(guān)部門共同辦理的案件，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定辦理：
　?。ㄒ唬┮宰C券監(jiān)管機構(gòu)為主辦理的事項，按照上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的要求辦理；
　?。ǘ﹨f(xié)助有關(guān)部門辦理的案件，按照上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的要求或者共同商定的要求辦理。

　第七條　證券監(jiān)管機構(gòu)派出的調(diào)查人員在辦理案件的過程中，對重要情況，應(yīng)及時向派出的部門領(lǐng)導(dǎo)報告。辦理終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)向派出的部門提交工作報告，但交辦領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)有特殊要求的除外。

　第八條　派出機構(gòu)辦理上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)交辦的案件，如須作出處罰決定的，應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章履行相關(guān)法定程序。

　第九條　證券監(jiān)管機構(gòu)辦理上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)交辦的案件調(diào)查事項，涉及有關(guān)單位和個人行政責(zé)任或刑事責(zé)任，依法應(yīng)由其他主管機關(guān)處理的事項，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定移送。

　第十條　本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。

　第十一條　本規(guī)定自２０００年１月１日起施行。