一、上市公司向股東配股必須符合下列基本條件：
　?。?、公司章程符合《公司法》的規(guī)定；
　?。?、配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
　?。?、前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔一年以上。間隔時間是指從公司前一次募足股份后的工商注冊登記日或變更登記日，至本次配股說明書的公布日，其間隔不少于１２個月；
　?。础⒐驹谧罱陜?nèi)凈資產(chǎn)稅后利潤率每年都在１０％以上，屬于能源、原材料、基礎設施類的公司可以略低，但不低于９％；
　　５、公司在最近三年內(nèi)財務會計文件無虛假記載或重大遺漏；
　?。丁⒈敬闻涔赡技Y金后，公司預測的凈資產(chǎn)稅后利潤率應達到同期銀行個人定期存款利率；
　?。贰⑴涫鄣墓善毕抻谄胀ü?，配售的對象為股權(quán)登記日登記在冊的本公司全體普通股股東；
　?。浮⒐疽淮闻涔砂l(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的３０％，公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目和技改項目的，在發(fā)起人承諾足額認購其可配股份的情況下，可不受３０％比例的限制；

　二、上市公司有下列情形的，其配股的申請不予批準：
　?。薄⒉话从嘘P(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務的；
　?。病⒔暧兄卮筮`法行為，特別是有以違反國家現(xiàn)行規(guī)定的方式和范圍發(fā)行或變相發(fā)行股票的行為、有證券欺詐等行為的；
　?。场⑶耙淮伟l(fā)行股票所募集的資金用途與《招股說明書》、《配股說明書》不相符，而且又未經(jīng)法定程序批準的；
　　４、股東大會的召集、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容不符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定的；
　　５、申報材料存在虛假陳述的；
　?。?、公司所確定的配股價格低于該公司配股前每股凈資產(chǎn)的；
　?。贰⒐旧鲜胁蛔阋荒甑?。

　三、公司的配股申請因本通知第二條第２、３、５款的原因被中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）拒絕批準后，一年以內(nèi)不得再次提出配股申請。

　四、在國務院做出新的規(guī)定前，國家擁有的股份和法人持有的未流通股股份及其配股權(quán)和紅股出讓后，受讓者由此增加的股份暫不上市流通。

　五、上市公司配股的申請和信息披露應按下列規(guī)定辦理具體事宜：
　　１、上市公司向股東配股，應當召開股東大會就下列事項進行逐項表決：
　?。ǎ保┕蓶|配股比例和本次配售股份的總額；
　?。ǎ玻┡涔蓛r格浮動的幅度；
　　（３）本次募集資金的用途；
　　（４）關(guān)于本次配股決議的有效期限；
　?。ǎ担┦跈?quán)董事會辦理的與本次配股有關(guān)的其他事項。
　　公司董事會應當保證全體股東有充分行使表決權(quán)的機會。
　?。?、公司董事會在制定和實施配股方案過程中，應當保證所有普通股股東均受到公平的對待；應當保證股東同時享有受讓或不受讓他人所轉(zhuǎn)讓的配股權(quán)的權(quán)利。公司董事會不得將一部分股東的配股權(quán)向其他股東強行攤派。
　?。场⑸鲜泄鞠蜃C監(jiān)會報送的申報材料的格式應當按本通知附件的要求制作。
　?。础⑸鲜泄緫斣谧院炇鹋涔烧f明書的日期（在向證監(jiān)會報送材料之前）起，到配股繳款結(jié)束之日止，六個月內(nèi)完成本次配股的全部工作。上市公司在收到證監(jiān)會批準其配股的審核意見書后，與證券交易所協(xié)商確定有關(guān)的具體操作事項。證券交易所應當在收到公司配股文件后二個工作日內(nèi)給予書面答復，并按照本通知的要求，辦理有關(guān)業(yè)務活動。
　?。怠⑸鲜泄鞠蚬蓶|配股，應當按照下列要求披露有關(guān)信息：
　　（１）董事會有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應當在二個工作日內(nèi)通知證券交易所，同時公布召開股東大會的通知；其內(nèi)容應當包括董事會決議和配股方案的具體事項，并載明“該項決議尚須經(jīng)股東大會表決后，報××?。ㄗ灾螀^(qū)、市）證管辦（證監(jiān)會）出具意見，并報中國證券監(jiān)督管理委員會審核”字樣；召開股東大會的通知應當提前三十天公布。
　?。ǎ玻┡涔煞桨附?jīng)股東大會表決通過后，應當在二個工作日內(nèi)公布股東大會決議，公告中應當載明“該方案須報××?。ㄗ灾螀^(qū)、市）證管辦（證監(jiān)會）出具意見，并報中國證券監(jiān)督管理委員會審核”字樣。如果股東大會對董事會的配股方案有修改的，還應公布修改后的方案。
　?。ǎ常┥鲜泄窘拥阶C監(jiān)會出具的配股審核意見書后，應當在二個工作日內(nèi)以公司董事會公告的形式公布配股申請獲批準的消息，證券交易所應在公司確定的股權(quán)登記日前至少十個工作日安排公司公布配股說明書。配股說明書應按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第四號》的規(guī)定編制；配股說明書刊登后，上市公司應當就該說明書至少再刊登一次揭示性公告。公布的配股說明書內(nèi)容應當與報送證監(jiān)會審核的該說明書內(nèi)容一致；確有必要修改的，應當在公布前取得證監(jiān)會的書面認可。
　?。ǎ矗┡涔烧f明書公布后，上市公司應當在七個工作日內(nèi)將經(jīng)證券交易所確認的配股說明書文本一式二份報證監(jiān)會備案。
　?。ǎ担┥鲜泄緫斣谂涔衫U款結(jié)束后二十個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送證監(jiān)會和證券交易所備案。股份變動報告的內(nèi)容與格式應按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第五號》的規(guī)定編制并予以公布。
　　６、在上市公司配股繳款結(jié)束后，有關(guān)登記機構(gòu)應當將未被認購的股份及時在計劃配股總數(shù)中扣除，不予登記。
　?。贰⒆C券交易所在收到上市公司有關(guān)配股的股份變動報告和驗資報告前，不得安排該次配售的股票上市交易。各證券交易所應當于每月十日前將上月實施配股的公司的有關(guān)情況書面報告證監(jiān)會。
　　８、負責配股承銷工作的證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應在十五個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告。
　?。?、上市公司應當聘請有從事證券業(yè)務資格的律師事務所就本次配股出具法律意見書，其內(nèi)容與格式應當符合證監(jiān)發(fā)字〔１９９４〕１６２號文件《關(guān)于發(fā)布＜公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第六號＞通知》附件二規(guī)定的《上市公司配股法律意見書的內(nèi)容與格式（試行）》的要求。

　六、在上市公司配股說明書公布之前，參與配股說明書的起草、申報和審查的有關(guān)人員均屬內(nèi)幕人員，必須嚴格遵守國務院證券委頒布的《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，對有關(guān)內(nèi)幕信息嚴格保密。上述人員包括證監(jiān)會、證券交易所、地方有關(guān)部門、上市公司和參與本次配股的證券經(jīng)營機構(gòu)、中介機構(gòu)等單位的有關(guān)人員。

　七、發(fā)行Ａ股的公司申請配股必須遵守本通知的規(guī)定，發(fā)行Ｂ股或Ｈ股的公司，原則上應遵守本通知的規(guī)定，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　八、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。上市公司配股申請在一九九五年底前已經(jīng)證監(jiān)會審核通過的，仍按原證監(jiān)發(fā)字〔１９９４〕１３１、１６１號文件要求辦理有關(guān)事項。

　　附件：《上市公司配股申報材料的標準格式（試行）》

　　　　　　　 《上市公司配股申報材料的標準格式（試行）》

上市公司向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）報送配股申報材料，應按下列標準制作：

　一、配股復審材料的紙張、封面及份數(shù)
　?。ㄒ唬┘垙?br/>　　應采用幅面為２０９×２９５規(guī)格的紙張（相當于Ａ４紙張規(guī)格）
　?。ǘ┓饷?br/>　?。薄擞小吧鲜泄九涔缮陥蟛牧稀弊謽?；
　?。?、申請配股的上市公司名稱；
　　３、申報日期。
　　（三）份數(shù)
　　需向證監(jiān)會報送申報材料１０份，其中至少一份為原件。

　二、配股申報材料的目錄
　　第一章　省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）對配股申請出具的意見及附件
　?。保薄∈?、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）對配股申請出具的意見及附件
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　?。保病∨涔缮暾垐蟾妗　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　摯a
　　第二章　有關(guān)本次配股的股東大會文件及附件
　?。玻薄≌匍_本次股東大會的通知（公告復印件）　　　　　　　　……頁碼
　?。玻病”敬喂蓶|大會的基本情況（發(fā)行境內(nèi)上市外資股或境外上市外資股的
　　　　　　公司還應報送股東大會對配股方案表決時，外資股股東的出席情況和
　　　　　　其表決情況，以及配股價格與股東大會前一個交易日的內(nèi)資股與外資
　　　　　　股的市場價格對比資料）　　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　?。玻场”敬喂蓶|大會的決議　　　　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　?。玻础”敬喂蓶|大會的決議公告（公告復印件）　　　　　　　　……頁碼
　　２－５　最近一次公司股份變動報告（公告復印件）　　　　　　　……頁碼
　?。玻丁《聲Q議及會議記錄（復印件）　　　　　　　　　　　……頁碼
　?。玻贰￡P(guān)于股東轉(zhuǎn)讓配股權(quán)事項的補充說明　　　　　　　　　　……頁碼
　?。玻浮￡P(guān)于部分股東以非現(xiàn)金方式配股的補充說明　　　　　　　……頁碼
　?。玻埂≠Y產(chǎn)評估機構(gòu)對非現(xiàn)金方式配股所用資產(chǎn)的評估報告　　　……頁碼
　?。玻保啊匈Y產(chǎn)管理部門的有關(guān)文件　　　　　　　　　　　　……頁碼
　　　　　　　注：２－８、２－９、２－１０為有該項內(nèi)容時必備
　　第三章　前次發(fā)行股票（或配股）以來的有關(guān)資料
　?。常薄∏按文技Y金使用情況說明　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　　３－２　變更登記后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復印件）　　　　　　　……頁碼
　?。常场∫荒陙硇畔⑴肚闆r簡介　　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　　第四章　有關(guān)本次募集資金運用的文件
　　４－１　本次配股所籌資金運用的可行性報告　　　　　　　　　　……頁碼
　?。矗病≌嘘P(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項的批文　　　　　　　……頁碼
　　　　　　注：４－２為參考文件
　　第五章　配股說明書
　　　　　?。ㄌ崾荆?br/>　　　　　　　?。?、配股說明書按上市公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第四號《
　　　　　　　　　　配股說明書的內(nèi)容與格式》（試行）進行編制，其中涉及的
　　　　　　　　　　文件應為原件或其復印件。
　　　　　　　?。病⑴涔烧f明書目錄中各項的頁碼應與其實際頁碼相符。
　　　　　　　?。?、配股說明書中須與證券交易所協(xié)商確定的日期、數(shù)據(jù)在報送
　　　　　　　　　　證監(jiān)會時可暫時空缺。

　　附件：
　?。?、本公司（或發(fā)起人）最近三個年度已經(jīng)審計的財務報告（如在下半年申報，應附上當年經(jīng)有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的中期財務報告）
　　２、前次發(fā)行股票（或配股）時的《招股說明書》（或《配股說明書》）
　?。?、公司章程
　?。础⒎梢庖姇?br/>　?。怠⒙蓭熓聞账鶑氖伦C券業(yè)務的資格證書
　?。?、律師從事證券業(yè)務的資格證書
　?。贰⑴涔沙袖N協(xié)議書（草稿）
　　此外，承銷機構(gòu)應當根據(jù)證監(jiān)機字［１９９３］４５號文的要求按時報送相應的材料
　　提示：１、每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符。
　　　　　２、頁碼標注的舉例說明。例如：第四章４－１節(jié)的頁碼標注應為：
　　　　　４－１－１，４－１－２，４－１－３，……，４－１－ｎ。