（中債字[2001]053號(hào)） 各結(jié)算成員： 　　鑒于中央債券簿記系統(tǒng)甲類(lèi)和丙類(lèi)帳戶(hù)已開(kāi)始啟用，許多結(jié)算成員原托管帳戶(hù)中債券將由于帳戶(hù)變更而進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，為規(guī)范中央債券簿記系統(tǒng)甲、乙、丙三種類(lèi)型帳戶(hù)之間債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)行為，我公司特制訂《中央債券簿記系統(tǒng)債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，現(xiàn)予以印發(fā)實(shí)行。請(qǐng)甲類(lèi)結(jié)算成員收到本通知后，向所代理的丙類(lèi)帳戶(hù)持有人轉(zhuǎn)發(fā)。各結(jié)算成員在辦理不同類(lèi)型帳戶(hù)之間債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)中，如遇到有關(guān)問(wèn)題，請(qǐng)與我公司托管部聯(lián)系。 　　附件：中央債券簿記系統(tǒng)債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00一年八月二日 　　附件： 中央債券簿記系統(tǒng)債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程 　　第一條　為規(guī)范中央債券簿記系統(tǒng)內(nèi)甲、乙、丙三種類(lèi)型帳戶(hù)之間債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)行為，制定本規(guī)程。 　　第二條　本規(guī)程適用于中央債券簿記系統(tǒng)內(nèi)同一結(jié)算成員的不同類(lèi)型托管帳戶(hù)之間的債券托管轉(zhuǎn)移。 　　第三條　當(dāng)乙類(lèi)帳戶(hù)變更為甲類(lèi)帳戶(hù)或相反、乙類(lèi)帳戶(hù)變更為丙類(lèi)帳戶(hù)或相反、丙類(lèi)帳戶(hù)持有人通過(guò)新的結(jié)算代理人在中央結(jié)算公司開(kāi)立新的丙類(lèi)帳戶(hù)時(shí)，原帳戶(hù)上托管的債券都應(yīng)轉(zhuǎn)托管到新的帳戶(hù)上托管。 　　第四條　新的帳戶(hù)開(kāi)立并啟用后，新業(yè)務(wù)一律通過(guò)新帳戶(hù)辦理，原帳戶(hù)停止辦理新業(yè)務(wù)，只能辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)和未到期業(yè)務(wù)的到期手續(xù)。 　　第五條　乙類(lèi)帳戶(hù)變更為甲類(lèi)帳戶(hù)或甲類(lèi)帳戶(hù)變更為乙類(lèi)帳戶(hù)債券轉(zhuǎn)托管流程 　　1、變更帳戶(hù)的結(jié)算成員按照《債券托管帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)規(guī)程(暫行)》的要求，重新向中央結(jié)算公司申請(qǐng)辦理開(kāi)戶(hù)和業(yè)務(wù)操作IC卡手續(xù)。新帳戶(hù)啟用后原帳戶(hù)停止辦理新業(yè)務(wù)，并辦理債券轉(zhuǎn)托管手續(xù)。原帳戶(hù)上記載的當(dāng)前各券種實(shí)際可用余額一次性辦理轉(zhuǎn)托管。 　　2、轉(zhuǎn)托管具體手續(xù)為：結(jié)算成員在其原帳戶(hù)客戶(hù)終端分券種向中央債券簿記系統(tǒng)中心發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令，將其原帳戶(hù)中處于可用狀態(tài)的債券余額轉(zhuǎn)至新開(kāi)立的帳戶(hù)中。經(jīng)中央結(jié)算公司確認(rèn)后，符合條件的，系統(tǒng)將自動(dòng)將其可用余額過(guò)戶(hù)至新帳戶(hù)，并生成債券轉(zhuǎn)托管過(guò)戶(hù)通知；對(duì)不符合條件的，系統(tǒng)將生成轉(zhuǎn)托管失敗通知書(shū)，結(jié)算成員可通過(guò)系統(tǒng)終端查詢(xún)輸出。 　　3、如果原帳戶(hù)中尚有待履行的合同，仍通過(guò)原帳戶(hù)履行，待購(gòu)回或凍結(jié)的債券一旦回到可用狀態(tài)，即辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。 　　4、當(dāng)原帳戶(hù)中已無(wú)債券托管，且無(wú)未到期回購(gòu)、質(zhì)押及司法凍結(jié)等未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系時(shí)，中央結(jié)算公司將自動(dòng)辦理原帳戶(hù)和原帳戶(hù)業(yè)務(wù)操作IC卡的注銷(xiāo)，銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)辦妥后書(shū)面通知被注銷(xiāo)帳戶(hù)的持有人，被注銷(xiāo)帳戶(hù)的持有人應(yīng)將原業(yè)務(wù)操作IC卡寄回中央結(jié)算公司系統(tǒng)部。 　　第六條　乙類(lèi)帳戶(hù)變更為丙類(lèi)帳戶(hù)債券轉(zhuǎn)托管流程 　　1、原乙類(lèi)帳戶(hù)結(jié)算成員通過(guò)其結(jié)算代理人按照《債券托管帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)規(guī)程(暫行)》的要求，向中央結(jié)算公司提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料，經(jīng)中央結(jié)算公司審核合格后開(kāi)立丙類(lèi)帳戶(hù)，向其核發(fā)丙類(lèi)帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)通知書(shū)。 　　2、已與中央結(jié)算公司聯(lián)網(wǎng)的原乙類(lèi)帳戶(hù)結(jié)算成員將其原帳戶(hù)的債券轉(zhuǎn)托管至丙類(lèi)帳戶(hù)流程同上述2、3、4項(xiàng)，即通過(guò)發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令的方式辦理；未與中央結(jié)算公司聯(lián)網(wǎng)的原乙類(lèi)帳戶(hù)結(jié)算成員應(yīng)填寫(xiě)“債券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)”(格式見(jiàn)附件，可用A4紙復(fù)印使用)一式叁份，簽章后交其結(jié)算代理人，結(jié)算代理人簽章，一份退申請(qǐng)人，一份留存，另一份填寫(xiě)密押(用分銷(xiāo)密押代替)傳真并快遞至中央結(jié)算公司托管部。 　　3、托管部收到轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)核押確認(rèn)無(wú)誤后，在中央債券簿記系統(tǒng)代發(fā)轉(zhuǎn)托管指令，系統(tǒng)將自動(dòng)將其可用余額過(guò)戶(hù)至新帳戶(hù)，并生成轉(zhuǎn)托管過(guò)戶(hù)通知單；對(duì)不符合條件的，系統(tǒng)將生成轉(zhuǎn)托管失敗通知書(shū)，結(jié)算代理人可通過(guò)系統(tǒng)終端查詢(xún)輸出。 　　4、當(dāng)原帳戶(hù)中已無(wú)債券托管，且無(wú)未到期回購(gòu)、質(zhì)押及司法凍結(jié)等未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系時(shí)，中央結(jié)算公司將自動(dòng)辦理原帳戶(hù)和原帳戶(hù)業(yè)務(wù)操作IC卡的注銷(xiāo)，銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)辦妥后書(shū)面通知被注銷(xiāo)帳戶(hù)的持有人，被注銷(xiāo)帳戶(hù)的持有人應(yīng)將原業(yè)務(wù)操作IC卡寄回中央結(jié)算公司系統(tǒng)部。 　　第七條　丙類(lèi)帳戶(hù)結(jié)算成員變換結(jié)算代理人或變更為乙類(lèi)帳戶(hù)債券轉(zhuǎn)托管流程 　　1、丙類(lèi)帳戶(hù)結(jié)算成員確定新的結(jié)算代理人后，通過(guò)新的結(jié)算代理人到中央結(jié)算公司按《債券托管帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)規(guī)程(暫行)》申請(qǐng)開(kāi)立新的丙類(lèi)帳戶(hù)；或直接到中央結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立乙類(lèi)帳戶(hù)，取得業(yè)務(wù)操作IC卡。 　　2、新的帳戶(hù)開(kāi)立并啟用后，新的業(yè)務(wù)均通過(guò)新的帳戶(hù)辦理，原帳戶(hù)停止辦理新業(yè)務(wù)，只辦理轉(zhuǎn)托管或未到期業(yè)務(wù)的到期手續(xù)。 　　3、轉(zhuǎn)托管具體手續(xù)為：丙類(lèi)帳戶(hù)結(jié)算成員到原結(jié)算代理人處填制“債券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)”(格式見(jiàn)附件)一式兩份，結(jié)算代理人確認(rèn)簽章后，一份退申請(qǐng)人，一份留存，并向中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令，中央債券簿記系統(tǒng)收到并確認(rèn)后辦理過(guò)戶(hù)，并生成轉(zhuǎn)托管過(guò)戶(hù)通知單，結(jié)算代理人可從系統(tǒng)終端輸出。 　　4、待原帳戶(hù)中已無(wú)債券托管，且無(wú)未到期回購(gòu)、質(zhì)押及司法凍結(jié)等未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，中央結(jié)算公司將自動(dòng)辦理原帳戶(hù)的注銷(xiāo)，銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)辦妥后書(shū)面通知被注銷(xiāo)帳戶(hù)的持有人。 　　第八條　本規(guī)程由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋。 　　第九條　本規(guī)程自頒布之日起實(shí)施。 　　附件：中央債券簿記系統(tǒng)債券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)(略)