證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法 中國證券監(jiān)督管理委員會令第60號 《證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法》已經(jīng)2008年10月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第243次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年3月1日起施行。 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林 二〇〇九年一月八日 證券期貨市場統(tǒng)計(jì)管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范證券期貨市場統(tǒng)計(jì)行為，發(fā)揮統(tǒng)計(jì)在反映證券期貨市場基礎(chǔ)信息和動態(tài)狀況、加強(qiáng)證券期貨市場監(jiān)管中的作用，根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二條 證券期貨市場統(tǒng)計(jì)的基本任務(wù)是對證券期貨市場發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析，提供證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料和統(tǒng)計(jì)咨詢意見，實(shí)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)督。 第三條 證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象（以下簡稱統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象）應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證券期貨統(tǒng)計(jì)資料，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)、遲報(bào)，不得偽造、篡改。 本辦法所稱的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象，包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)，基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管銀行，從事證券期貨服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，上市公司、非上市公眾公司，證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會、證券投資者保護(hù)基金公司、期貨保證金監(jiān)控中心等市場主體。 第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）建立集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分業(yè)務(wù)、分級負(fù)責(zé)的統(tǒng)計(jì)管理體制。 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)全國證券期貨市場（以下簡稱證券期貨市場）的統(tǒng)計(jì)工作，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨統(tǒng)計(jì)工作。 第五條 中國證監(jiān)會制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料或者可能影響證券期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行的其他統(tǒng)計(jì)資料。 第六條 統(tǒng)計(jì)資料的管理、使用和公布，應(yīng)當(dāng)遵守國家檔案管理制度、保密制度和證券期貨監(jiān)督管理信息公開制度、證券期貨市場誠信檔案管理制度，保守統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的商業(yè)秘密，維護(hù)證券期貨市場公開、公平、公正的原則。 第二章 統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)人員 第七條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門履行以下職責(zé)： （一）組織證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，搜集、整理證券期貨統(tǒng)計(jì)資料，管理、公布、匯編、對外提供證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料； （二）對證券期貨市場運(yùn)行、發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，編制證券期貨市場統(tǒng)計(jì)報(bào)表，出具統(tǒng)計(jì)報(bào)告，提出有關(guān)的政策建議； （三）建立健全證券期貨統(tǒng)計(jì)制度，制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，完善證券期貨統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，對統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會制定的統(tǒng)計(jì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)和檢查監(jiān)督，對中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行考核評估； （四）建設(shè)并管理證券期貨統(tǒng)計(jì)信息自動化系統(tǒng)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫體系； （五）負(fù)責(zé)辦理與會外單位之間的統(tǒng)計(jì)協(xié)調(diào)工作； （六）辦理中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目和證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目補(bǔ)充內(nèi)容的備案； （七）組織開展證券期貨市場統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 第八條 中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)的其他部門（以下簡稱中國證監(jiān)會其他部門）對其職責(zé)范圍內(nèi)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查，搜集、整理證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。 中國證監(jiān)會其他部門應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門的工作。 第九條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門建立證券期貨市場統(tǒng)計(jì)工作聯(lián)席會議機(jī)制，其成員單位包括中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會其他部門、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。 除中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門之外的其他成員單位按照約定的格式與內(nèi)容，定期或者不定期地向中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門報(bào)送本單位搜集、整理、管理的證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。證券期貨市場統(tǒng)計(jì)工作聯(lián)席會議機(jī)制確保成員之間實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)共享，并承擔(dān)以下職能： （一）分析評價(jià)證券期貨統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，提出補(bǔ)充、修改的建議； （二）研究統(tǒng)計(jì)工作中遇到的新問題、新情況，加強(qiáng)各單位間的協(xié)調(diào)、配合； （三）討論其他與證券期貨統(tǒng)計(jì)工作有關(guān)的重大事項(xiàng)。 第十條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專門處室履行統(tǒng)計(jì)職責(zé)，其統(tǒng)計(jì)職責(zé)包括： （一）配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門完成證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查任務(wù)，搜集、整理、提供轄區(qū)內(nèi)證券期貨統(tǒng)計(jì)資料； （二）組織轄區(qū)內(nèi)的證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，搜集、整理、管理、公布、對外提供證券期貨統(tǒng)計(jì)資料； （三）對轄區(qū)內(nèi)證券期貨發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，出具統(tǒng)計(jì)報(bào)告，提出有關(guān)政策建議； （四）對轄區(qū)內(nèi)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會制定統(tǒng)計(jì)制度的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。 第十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)設(shè)立統(tǒng)計(jì)部門或者指定部門、人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作。 第十二條 中國證監(jiān)會其他部門、派出機(jī)構(gòu)配置專職的統(tǒng)計(jì)人員。統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的統(tǒng)計(jì)人員。 統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，具備必要的證券期貨市場基礎(chǔ)知識、統(tǒng)計(jì)專業(yè)基礎(chǔ)知識和必備的計(jì)算機(jī)操作技能。 第十三條 統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依法如實(shí)搜集、報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。 統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)對其負(fù)責(zé)搜集、審核、錄入的統(tǒng)計(jì)資料和調(diào)查對象報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料，不得以任何方式要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象提供不真實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料。 第十四條 統(tǒng)計(jì)人員依法履行統(tǒng)計(jì)職責(zé)，不受任何單位和個(gè)人非法干預(yù)。 第十五條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門組織對統(tǒng)計(jì)人員的專業(yè)培訓(xùn)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，提高統(tǒng)計(jì)工作水平。 第三章 統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析 第十六條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在執(zhí)行前述統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目時(shí)，可以根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況和監(jiān)管工作需要，對統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容作出補(bǔ)充，并報(bào)中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門備案。 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定轄區(qū)內(nèi)證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目，并報(bào)中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門備案。 第十七條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門制定證券期貨市場統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，以保障統(tǒng)計(jì)調(diào)查中采用的指標(biāo)涵義、計(jì)算方法、分類目錄、調(diào)查表式等方面的標(biāo)準(zhǔn)化。 中國證監(jiān)會其他部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)適用中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門制定的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。 第十八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在組織統(tǒng)計(jì)調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)對統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查對象、統(tǒng)計(jì)資料的報(bào)送時(shí)間、格式及方式等內(nèi)容作出明確規(guī)定。 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采用公文、傳真、電話、電子郵件以及網(wǎng)絡(luò)等統(tǒng)計(jì)調(diào)查方式。涉及保密內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，應(yīng)當(dāng)遵循保密管理的相關(guān)規(guī)定。 第十九條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，按照規(guī)定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。統(tǒng)計(jì)資料還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門制定的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。 第二十條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)做好基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表的收集、審核和匯總工作，保證統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)單位負(fù)責(zé)人審核、簽署的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并在填報(bào)說明中，對基層數(shù)據(jù)的上報(bào)情況及本期數(shù)據(jù)的異常變動等情況作出說明。 第二十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象發(fā)現(xiàn)報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料有誤的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，組織本單位的統(tǒng)計(jì)部門或者人員予以核實(shí)訂正后，及時(shí)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出書面更正與說明。必要時(shí)，還應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)公開披露。 第二十二條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)以定期調(diào)查為基礎(chǔ)，以抽樣調(diào)查為補(bǔ)充，綜合運(yùn)用全面調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查、行政業(yè)務(wù)記錄等方法，搜集、整理證券期貨基本統(tǒng)計(jì)資料。 第二十三條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期分析、研究證券期貨市場和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，并就其對證券期貨業(yè)發(fā)展的影響等情況進(jìn)行調(diào)查研究。 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門可以根據(jù)證券期貨監(jiān)管工作的需要，對一些市場高度關(guān)注、關(guān)系證券期貨市場發(fā)展大局的情況進(jìn)行分析、研究。 第二十四條 地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門派出機(jī)構(gòu)組織證券期貨統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容及其進(jìn)展情況；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)就統(tǒng)計(jì)資料的一致性等問題，與地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門派出機(jī)構(gòu)協(xié)商。 統(tǒng)計(jì)調(diào)查屬于證券期貨市場統(tǒng)計(jì)調(diào)查一部分的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門。中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)就統(tǒng)計(jì)資料的一致性等問題，與國務(wù)院其他部門協(xié)商。 第四章 統(tǒng)計(jì)資料管理和公布 第二十五條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門統(tǒng)一管理證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料。 中國證監(jiān)會其他部門、派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本部門或者單位統(tǒng)計(jì)資料的管理工作。 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的要求，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)資料的管理工作。 統(tǒng)計(jì)資料檔案的保管、調(diào)用和移交，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定。 第二十六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全統(tǒng)計(jì)資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)建設(shè)統(tǒng)一的證券期貨統(tǒng)計(jì)信息自動化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)與中國證監(jiān)會其他部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等單位統(tǒng)計(jì)資料電子化管理系統(tǒng)、證券期貨市場誠信檔案系統(tǒng)的對接。 第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全統(tǒng)計(jì)資料提供和公布制度。 證券期貨市場統(tǒng)計(jì)資料或者可能影響證券期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行的統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門對外提供或者公布。 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對外提供或者公布本轄區(qū)證券期貨統(tǒng)計(jì)資料。 第二十八條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象或者其他單位公布統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得編造、偽造統(tǒng)計(jì)資料，擾亂證券期貨市場秩序。 第五章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任 第二十九條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的以下情況，實(shí)施定期或者不定期檢查： （一） 統(tǒng)計(jì)部門或者指定負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作的部門、人員的配置情況； （二） 統(tǒng)計(jì)工作的獨(dú)立性； （三） 基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表的收集、審核和匯總工作及其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整程度； （四） 有關(guān)統(tǒng)計(jì)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求的執(zhí)行情況。 第三十條 檢查分為現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查。 現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。檢查人員有權(quán)采取下列措施： （一） 詢問統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象的有關(guān)人員，要求其對檢查事項(xiàng)作出說明； （二） 查閱、復(fù)制統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、憑證等； （三） 要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象及其有關(guān)人員提交與檢查事項(xiàng)有關(guān)的自查報(bào)告。 非現(xiàn)場檢查時(shí)，中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象提供備查資料及其說明或者自查報(bào)告。 第三十一條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的檢查工作。任何單位、個(gè)人不得干擾和妨礙檢查工作。 第三十二條 對于違反本辦法規(guī)定的統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象，中國證監(jiān)會可以對其采取以下監(jiān)督管理措施： （一） 責(zé)令改正； （二） 監(jiān)管談話； （三） 出具警示函； （四） 責(zé)令參加培訓(xùn)。 第三十三條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以給予警告，單處或者并處罰款： （一） 虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)統(tǒng)計(jì)資料； （二） 偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料； （三） 拒報(bào)或者無故遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料； （四） 拒絕或者妨礙統(tǒng)計(jì)檢查。 對前款行為負(fù)有直接責(zé)任的管理人員和其他直接責(zé)任人員，中國證監(jiān)會可以給予警告，單處或者并處罰款。 第三十四條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象或者其他單位違反本辦法第二十八條規(guī)定，作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)，擾亂證券期貨市場的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第二百零七條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定予以處罰。 第三十五條 統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象報(bào)送的監(jiān)管信息包含統(tǒng)計(jì)資料，其報(bào)送或者信息披露行為違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定處理。 第三十六條 中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門、中國證監(jiān)會其他部門和中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員違反國家有關(guān)保密規(guī)定，擅自公開證券期貨統(tǒng)計(jì)資料的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分。 第六章 附 則 第三十七條 證券期貨交易所、證券期貨業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等自律組織組織統(tǒng)計(jì)調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)適用中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門規(guī)定的統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。 前款所稱的自律組織可以制定本單位統(tǒng)計(jì)工作制度，并報(bào)中國證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)部門備案。 第三十八條 本辦法自2009年3月1日起施行。