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中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于印發(fā)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證試行辦法》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-19 · 4973人看過
(2006年8月3日)   為加強證券投資咨詢業(yè)務媒體節(jié)目的自律管理,中國證券業(yè)協(xié)會制訂了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證試行辦法》,現(xiàn)予以發(fā)布,自發(fā)布之日起施行。   中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證試行辦法 第一章 總則   第一條 為貫徹落實中國證監(jiān)會(以下稱證監(jiān)會)《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)機構(gòu)字[2005]143號文通知發(fā)布),加強證券投資咨詢業(yè)務媒體節(jié)目的自律管理,特制訂本辦法。   第二條 證券投資咨詢媒體節(jié)目是指證券投資咨詢機構(gòu)在從事證券投資咨詢業(yè)務時參與的廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體證券節(jié)目以及營銷證券研究報告、雜志、軟件等的媒體節(jié)目。   第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)依據(jù)本辦法組織證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證,對節(jié)目內(nèi)容的合規(guī)性進行論證。   第四條 證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證工作遵循公平、公正、客觀的原則,采取聽證會的形式進行。   第五條 協(xié)會在下列情況下可召開聽證會:  ?。ㄒ唬┎欢ㄆ趯ψC券投資咨詢媒體節(jié)目進行抽查時;  ?。ǘ┳C券投資咨詢媒體節(jié)目涉及多起投訴時;  ?。ㄈ┳C券投資咨詢媒體節(jié)目產(chǎn)生不良社會影響時;  ?。ㄋ模﹨f(xié)會認為必要時。 第二章 聽證的組織   第六條 協(xié)會設(shè)立聽證委員會,負責證券投資咨詢媒體節(jié)目的聽證工作。   第七條 聽證委員會由10至15名聽證委員組成,聽證委員由證監(jiān)會、協(xié)會、業(yè)內(nèi)機構(gòu)以及中介機構(gòu)的有關(guān)專家擔任。   第八條 聽證委員會委員由協(xié)會聘任,聘期2年,可連聘連任。聽證委員會設(shè)主任委員1名,負責召集并主持聽證會。主任委員因故無法出席聽證會時,可以委托副主任委員召集并主持聽證會。   第九條 每次參加聽證會的聽證委員應不少于5人,與開辦媒體節(jié)目的證券投資咨詢機構(gòu)或節(jié)目內(nèi)容有關(guān)聯(lián)的聽證委員應主動履行回避義務。   第十條 聽證委員應按時參加聽證會,獨立、客觀、公正地對證券投資咨詢媒體節(jié)目的合規(guī)性發(fā)表意見。   第十一條 聽證委員未經(jīng)協(xié)會同意不可披露聽證會議的內(nèi)容以及非公開的聽證意見。   第十二條 協(xié)會在聽證會召開的10個工作日前,將聽證會有關(guān)事項通知聽證當事人。必要時,可邀請監(jiān)管機構(gòu)代表、投資者代表等參加聽證會。   第十三條 在聽證過程中,聽證委員應遵守以下聽證紀律:   (一)獨立發(fā)表個人意見,客觀、公正地對媒體節(jié)目的合規(guī)性進行論證;   (二)不得泄漏未公開的聽證會議內(nèi)容及聽證意見;  ?。ㄈ┡c參與媒體節(jié)目的機構(gòu)或個人存在利益關(guān)系的,應提出回避申請,主動履行回避義務;   第十四條 在聽證過程中,聽證當事人以及其他參加聽證會議的人員應當遵守以下聽證紀律:  ?。ㄒ唬┫蚵犠C會提供的資料以及陳述的內(nèi)容應真實、準確、完整,無虛假、誤導性或重大遺漏的內(nèi)容;  ?。ǘ┚S護聽證秩序,未經(jīng)聽證召集人允許,不得發(fā)言、提問或議論;  ?。ㄈ┪唇?jīng)聽證召集人允許,不得錄音、錄像、攝影;  ?。ㄋ模┪唇?jīng)聽證召集人允許,不得提前退席。   聽證當事人及其他參會人員無故不參加聽證會,視同放棄聽證權(quán)利;違反聽證紀律,情節(jié)嚴重被召集人責令退場的,視同放棄聽證權(quán)利。 第三章 聽證程序   第十五條 與聽證內(nèi)容有關(guān)的證券投資咨詢機構(gòu)應按協(xié)會要求在聽證會召開的5個工作日前,提交相關(guān)媒體節(jié)目的全部資料復制件。   第十六條 聽證會基本程序如下:  ?。ㄒ唬┱偌诵悸犠C事項;  ?。ǘ┱故居嘘P(guān)媒體節(jié)目;  ?。ㄈ┞犠C當事人陳述;  ?。ㄋ模┞犠C委員對聽證當事人進行詢問;  ?。ㄎ澹┊斒氯思捌渌嚓P(guān)人士退場;  ?。┞犠C委員就有關(guān)內(nèi)容進行討論并協(xié)商形成聽證意見或初步意見;  ?。ㄆ撸┡c當事人溝通聽證意見。   (八)召集人宣布聽證會結(jié)束。   第十七條 聽證會結(jié)束后,召集人主持起草聽證意見書,由協(xié)會報證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部備案。聽證意見可根據(jù)需要在業(yè)內(nèi)通報或公開披露。   第十八條 聽證會須有專人進行記錄,會議記錄及聽證意見書應一并歸檔保存。 第四章 附則   第十九條 聽證意見僅作為證券投資咨詢機構(gòu)進行合規(guī)性管理、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為的參考,不作為任何司法及行政處罰的依據(jù)。   第二十條 對非證券投資咨詢機構(gòu)參與的同本辦法第二條所述內(nèi)容相仿的媒體節(jié)目,協(xié)會可根據(jù)行業(yè)意見比照此辦法對其進行聽證。   第二十一條 本辦法由協(xié)會負責解釋,自發(fā)布之日起施行。

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