（2006年8月3日） 　　為加強證券投資咨詢業(yè)務媒體節(jié)目的自律管理，中國證券業(yè)協(xié)會制訂了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證試行辦法》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。 　　中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證試行辦法 第一章　總則 　　第一條　為貫徹落實中國證監(jiān)會（以下稱證監(jiān)會）《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構(gòu)字[2005]143號文通知發(fā)布），加強證券投資咨詢業(yè)務媒體節(jié)目的自律管理，特制訂本辦法。 　　第二條　證券投資咨詢媒體節(jié)目是指證券投資咨詢機構(gòu)在從事證券投資咨詢業(yè)務時參與的廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體證券節(jié)目以及營銷證券研究報告、雜志、軟件等的媒體節(jié)目。 　　第三條　中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）依據(jù)本辦法組織證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證，對節(jié)目內(nèi)容的合規(guī)性進行論證。 　　第四條　證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證工作遵循公平、公正、客觀的原則，采取聽證會的形式進行。 　　第五條　協(xié)會在下列情況下可召開聽證會： 　?。ㄒ唬┎欢ㄆ趯ψC券投資咨詢媒體節(jié)目進行抽查時； 　?。ǘ┳C券投資咨詢媒體節(jié)目涉及多起投訴時； 　?。ㄈ┳C券投資咨詢媒體節(jié)目產(chǎn)生不良社會影響時； 　?。ㄋ模﹨f(xié)會認為必要時。 第二章　聽證的組織 　　第六條　協(xié)會設(shè)立聽證委員會，負責證券投資咨詢媒體節(jié)目的聽證工作。 　　第七條　聽證委員會由10至15名聽證委員組成，聽證委員由證監(jiān)會、協(xié)會、業(yè)內(nèi)機構(gòu)以及中介機構(gòu)的有關(guān)專家擔任。 　　第八條　聽證委員會委員由協(xié)會聘任，聘期2年，可連聘連任。聽證委員會設(shè)主任委員1名，負責召集并主持聽證會。主任委員因故無法出席聽證會時，可以委托副主任委員召集并主持聽證會。 　　第九條　每次參加聽證會的聽證委員應不少于5人，與開辦媒體節(jié)目的證券投資咨詢機構(gòu)或節(jié)目內(nèi)容有關(guān)聯(lián)的聽證委員應主動履行回避義務。 　　第十條　聽證委員應按時參加聽證會，獨立、客觀、公正地對證券投資咨詢媒體節(jié)目的合規(guī)性發(fā)表意見。 　　第十一條　聽證委員未經(jīng)協(xié)會同意不可披露聽證會議的內(nèi)容以及非公開的聽證意見。 　　第十二條　協(xié)會在聽證會召開的10個工作日前，將聽證會有關(guān)事項通知聽證當事人。必要時，可邀請監(jiān)管機構(gòu)代表、投資者代表等參加聽證會。 　　第十三條　在聽證過程中，聽證委員應遵守以下聽證紀律： 　　（一）獨立發(fā)表個人意見，客觀、公正地對媒體節(jié)目的合規(guī)性進行論證； 　　（二）不得泄漏未公開的聽證會議內(nèi)容及聽證意見； 　?。ㄈ┡c參與媒體節(jié)目的機構(gòu)或個人存在利益關(guān)系的，應提出回避申請，主動履行回避義務； 　　第十四條　在聽證過程中，聽證當事人以及其他參加聽證會議的人員應當遵守以下聽證紀律： 　?。ㄒ唬┫蚵犠C會提供的資料以及陳述的內(nèi)容應真實、準確、完整，無虛假、誤導性或重大遺漏的內(nèi)容； 　?。ǘ┚S護聽證秩序，未經(jīng)聽證召集人允許，不得發(fā)言、提問或議論； 　?。ㄈ┪唇?jīng)聽證召集人允許，不得錄音、錄像、攝影； 　?。ㄋ模┪唇?jīng)聽證召集人允許，不得提前退席。 　　聽證當事人及其他參會人員無故不參加聽證會，視同放棄聽證權(quán)利；違反聽證紀律，情節(jié)嚴重被召集人責令退場的，視同放棄聽證權(quán)利。 第三章　聽證程序 　　第十五條　與聽證內(nèi)容有關(guān)的證券投資咨詢機構(gòu)應按協(xié)會要求在聽證會召開的5個工作日前，提交相關(guān)媒體節(jié)目的全部資料復制件。 　　第十六條　聽證會基本程序如下： 　?。ㄒ唬┱偌诵悸犠C事項； 　?。ǘ┱故居嘘P(guān)媒體節(jié)目； 　?。ㄈ┞犠C當事人陳述； 　?。ㄋ模┞犠C委員對聽證當事人進行詢問； 　?。ㄎ澹┊斒氯思捌渌嚓P(guān)人士退場； 　?。┞犠C委員就有關(guān)內(nèi)容進行討論并協(xié)商形成聽證意見或初步意見； 　?。ㄆ撸┡c當事人溝通聽證意見。 　　（八）召集人宣布聽證會結(jié)束。 　　第十七條　聽證會結(jié)束后，召集人主持起草聽證意見書，由協(xié)會報證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部備案。聽證意見可根據(jù)需要在業(yè)內(nèi)通報或公開披露。 　　第十八條　聽證會須有專人進行記錄，會議記錄及聽證意見書應一并歸檔保存。 第四章　附則 　　第十九條　聽證意見僅作為證券投資咨詢機構(gòu)進行合規(guī)性管理、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為的參考，不作為任何司法及行政處罰的依據(jù)。 　　第二十條　對非證券投資咨詢機構(gòu)參與的同本辦法第二條所述內(nèi)容相仿的媒體節(jié)目，協(xié)會可根據(jù)行業(yè)意見比照此辦法對其進行聽證。 　　第二十一條　本辦法由協(xié)會負責解釋，自發(fā)布之日起施行。