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關于修改《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的決定
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中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕32號
現(xiàn)公布《關于修改〈關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)〉的決定》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2013年8月2日
附件1：《關于修改〈關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)〉的決定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201308/P020130809605578906495.doc
附件2：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201308/P020130809605578903141.doc
關于修改《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的決定
現(xiàn)決定對《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2010〕4號)作如下修改：
一、將規(guī)定名稱修改為：“關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定”。與此相對應，將原規(guī)定相關條款(第一、二、五、七、八、九、十、十一、十三、十四條)中“股指期貨”的內容均修改為“金融期貨”。
二、第五條修改為：中金所應當根據(jù)“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟實力、金融期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。
三、第十二條修改為：期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定進行處罰。期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協(xié)應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
四、第十三條修改為：從事中間介紹業(yè)務的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
五、第十四條修改為：期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》和行業(yè)監(jiān)管政策的要求為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)。
六、第十五條修改為：中國證監(jiān)會及其派出機構對從事中間介紹業(yè)務的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
本決定自公布之日起施行。
《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》根據(jù)本決定作相應的修改，重新公布。
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