伊犁哈薩克自治州，各州、市人民政府，各行政公署，自治區(qū)人民政府各部門、各直屬機構： 　　《自治區(qū)非上市公司股權集中登記托管工作指導意見》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。 　　二〇一〇年三月二十九日 　　新疆維吾爾自治區(qū)非上市公司股權集中登記托管工作指導意見 　　按照黨中央、國務院關于金融促進經(jīng)濟發(fā)展的要求和中國證監(jiān)會關于加快建設多層次資本市場的部署，為增強我區(qū)企業(yè)的直接融資和間接融資能力，維護非上市公司、股東和其他利害關系人的合法權益，現(xiàn)就我區(qū)非上市公司股權集中登記托管及其相關管理工作提出以下意見： 　　一、非上市公司股權集中登記托管的重要性 　　非上市公司股權集中登記托管，是指股權登記托管機構接受非上市公司的委托，集中登記和托管全體股東的股權，提供股權托管服務，并以股權集中登記托管為基礎，采取各種政策措施或市場手段支持企業(yè)發(fā)展。 　　實行非上市公司股權集中登記托管，對非上市公司股權的確權、登記、變更、轉讓等程序進行標準化管理，是企業(yè)產(chǎn)權股權化、股權資本化的前提，有利于促進各類所有制企業(yè)實行規(guī)范化的改制重組，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。通過登記托管機構的平臺進行信息收集、處理和提供，可以提高非上市公司的公信力，有利于吸引各類社會資本和股權投資者進行投資，建立股權質押貸款等債務融資模式，為非上市公司直接融資和間接融資創(chuàng)造條件，緩解企業(yè)融資難、融資成本高的問題。 　　實行非上市公司股權集中登記托管，可以成為政府大力培育上市后備企業(yè)和推進企業(yè)上市的工作平臺，形成金融支持企業(yè)發(fā)展的長效機制。通過有選擇地集中登記托管一批非上市公司的股權，有利于各級政府利用財政稅收、土地和資源、擔保、信托、信貸等政策措施或市場手段，幫助有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)克服各種困難快速成長。通過完善公司治理、規(guī)范股權管理和信息披露、股權多元化、代辦股權轉讓等方式，發(fā)揮股權登記托管平臺作為多層次資本市場“預備班”的作用，不僅有利于各級政府有針對性地開展企業(yè)上市推進工作，使一批股份公司盡快達到上市條件，而且通過股權登記管理中心與多層次資本市場搞好對接，有利于源源不斷地為主板、創(chuàng)業(yè)板、三板和境外市場輸送合格的上市公司。 　　二、股權登記托管機構 　　本意見所稱股權登記托管機構，是指經(jīng)自治區(qū)人民政府批準成立的新疆非上市公司股權登記管理中心(以下簡稱“股權中心”)。該中心為政府授權履行企業(yè)培育和上市推進職責的事業(yè)單位，由自治區(qū)企業(yè)上市推進領導小組辦公室管理。 　　股權中心負責開展非上市公司股權登記服務業(yè)務、股權托管服務業(yè)務、股權融資和債務融資服務業(yè)務。該中心不以營利為目的，在提供登記、托管服務的過程中不向企業(yè)收費。 　　三、集中登記管理的范圍 　　實行股權集中登記托管的非上市公司范圍包括： 　　(一)全區(qū)注冊資本1000萬元以上的非上市股份公司的股權，自愿申請且經(jīng)股權中心同意的，可以進行集中登記托管。 　　(二)全區(qū)注冊資本1000萬元以上或凈資產(chǎn)2000萬元以上的有限責任公司的股權，自愿申請且經(jīng)股權中心同意的，可以進行集中登記托管。 　　(三)經(jīng)國家相關部門認定的高新技術企業(yè)，注冊資本300萬元以上，自愿申請且經(jīng)股權中心同意的，可以進行集中登記托管。 　　(四)其他非上市企業(yè)的股權，經(jīng)股權中心同意可以集中登記托管。 　　接受登記托管的股權，包括非上市公司的各類法人股、自然人股和國家股。 　　四、股權登記服務 　　登記業(yè)務是股權托管和其他工作的基礎，股權中心和非上市公司及其股東應當認真負責、誠實守信，相互配合做好股權登記工作。 　　(一)初始登記。是指非上市公司股權在股權中心的首次登記。股權中心應當核對申請托管的非上市公司提交的股東名冊。申請人所提供的文件、資料符合托管要求的，股權中心與申請人簽訂《股權登記托管協(xié)議書》。股權中心在完成初始登記后，須向被托管公司出具正式的股東名冊，向股東統(tǒng)一出具《股權托管卡》。 　　(二)變更登記。是指非上市公司股權狀況變更而發(fā)生的登記，包括股權轉讓、增資減資、債權轉股權、遺產(chǎn)繼承、財產(chǎn)分割、贈與和司法機關強制執(zhí)行等股權變更登記。股東合法持有的股權，應當在變更事項發(fā)生后持有效證明文件，到股權中心辦理股權過戶登記。 　　(三)注銷登記。是指已登記托管的非上市公司，因公司合并、破產(chǎn)、解散以及上市等情形而注銷在股權中心登記托管的行為。注銷登記由非上市公司提交申請及相關證明材料，股權中心辦理注銷手續(xù)。 　　(四)質押登記。是指股東質押其合法持有的股權時，向股權中心辦理的股權質押登記。出質人與質權人應當依法訂立質押合同。質押合同自股權質押登記之日起生效。股權中心對質押的股權進行凍結。質押合同解除或質押登記期滿后，股權中心應當撤銷質押登記，并對質押的股權解除凍結。 　　五、股權托管服務 　　股權中心應當根據(jù)業(yè)務范圍和實際需要，為非上市公司及其股東提供股權托管相關服務。 　　(一)分紅派息。非上市公司與股權中心簽訂分紅派息委托協(xié)議。非上市公司在分紅、派息、配股日前15個工作日內(nèi)將股東大會分派決議、權益分派方案等文件提交股權中心，股權中心按照委托協(xié)議代理權益分派業(yè)務。 　　(二)股權查詢。股權中心為被托管公司及其股東提供股權查詢服務時，申請人應填寫查詢申請表，并提交身份證明等材料。 　　(三)股權證明。股權中心為非上市公司股東辦理股權證明業(yè)務時，非上市公司應當提交身份證明資料，填寫股權證明申請書并寫明證明事項，同時應出具《股權托管卡》等相關證件。股東遺失股權托管卡，應當持有效證件到股權中心及時辦理掛失手續(xù)。股權中心應當依據(jù)申請受理掛失，即時辦理股權凍結。 　　(四)信息發(fā)布。非上市公司根據(jù)相關規(guī)定和要求，可以在股權中心網(wǎng)站發(fā)布相關信息。非上市公司對外發(fā)布的信息遵循真實、準確、完整的原則，非上市公司對其所提供和發(fā)布的信息負責。 　　(五)股權轉讓。非上市公司股東的股權可以在《公司法》和《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)自愿轉讓。涉及國有股權以及金融企業(yè)國有資產(chǎn)的轉讓，應按照國家國有資產(chǎn)或金融管理的相關法律法規(guī)辦理相關轉讓手續(xù)。股權中心為股權轉讓提供法規(guī)輔導、組織推介、市場定價等便利服務，以體現(xiàn)股權價值，維護股東權益，確保股東利益不受損失。 　　六、股權融資和債務融資服務 　　在做好股權登記托管業(yè)務的基礎上，股權中心應提供股權融資和債務融資服務。 　　(一)股權融資服務。包括組織推進增資擴股、推介引入各類股權投資、促進企業(yè)并購重組，引導企業(yè)在主板、創(chuàng)業(yè)板、三板或境外上市等。此外，應當為各類股權投資基金的運行提供服務。 　　(二)債權融資服務。包括協(xié)調和對接銀行貸款、發(fā)行短期融資券和中期票據(jù)、私募債權、融資租賃、集合信托、擔保融資、典當?shù)取? 　　(三)項目對接服務。采用融資輔導、培訓、路演、集中洽談等形式，定期舉辦的各類投融資項目對接活動。 　　(四)協(xié)助落實各項政策。根據(jù)自治區(qū)企業(yè)上市推進領導小組的安排，征詢和收集企業(yè)培育和上市推進的企業(yè)需求，協(xié)調參與企業(yè)服務的各類專業(yè)中介機構，貫徹落實各項具體支持措施。 　　七、工作要求 　　(一)現(xiàn)已注冊成立的股份公司，自愿申請股權登記托管的，自本意見下發(fā)之日起2個月內(nèi)到股權中心辦理股權登記托管手續(xù)。新設立的股份公司，自愿申請股權登記托管的，自成立之日起30日內(nèi)到股權中心辦理股權登記托管手續(xù)。符合條件的有限責任公司，自本意見下發(fā)之日起6個月內(nèi)，可以自愿申請到股權中心辦理股權登記托管手續(xù)。 　　今后每年增補登記托管公司的數(shù)量和時間，由自治區(qū)企業(yè)上市推進領導小組辦公室另行通知。 　　(二)在辦理初始登記業(yè)務時，非上市公司應當提供前兩年經(jīng)審計的財務資料。進入股權中心后，非上市公司每年四月底前應當及時報送經(jīng)審計的年報。非上市公司及其股東應保證所提交全部文件資料真實、準確、完整并承擔相應法律責任，股權中心不對所收集的公司信息進行核查。 　　(三)股權中心與登記托管的公司通過協(xié)議明確，非上市公司發(fā)生股權變更、股權質押等事項時，應當先到股權中心取得股權變更登記單、股權質押見證單、確權證明或更新的股東名冊等，再持相關資料到工商行政管理部門辦理工商變更手續(xù)。 　　(四)各級政府要高度重視非上市公司股權集中登記、管理工作，切實加強領導，指定專門機構負責組織、協(xié)調、指導，為股權集中登記、管理創(chuàng)造良好的環(huán)境。 　　(五)自治區(qū)企業(yè)上市推進領導小組辦公室要積極做好政府和兵團各部門的協(xié)調工作。自治區(qū)財政廳、國資委、經(jīng)信委、工商局、人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀監(jiān)局、新疆證監(jiān)局等各有關部門要大力支持，認真履行職責，共同抓好股權中心的建設工作，齊心協(xié)力完成培育企業(yè)和推進上市的重要任務。 　　(六)股權中心要抓緊制定非上市公司股權集中統(tǒng)一登記、托管的相關制度、辦法和操作細則。對出現(xiàn)的新情況、新問題，要及時上報自治區(qū)企業(yè)上市推進領導小組辦公室，積極研究和解決。