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寧波
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條有關(guān)規(guī)定的適用意見
根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，保薦人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查；證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；律師事務(wù)所為證券的發(fā)行出具法律意見書，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）第十一條有關(guān)“同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見”的規(guī)定，體現(xiàn)了《證券法》的要求。同一證券發(fā)行的保薦人、承銷的證券公司、律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》和《辦法》的規(guī)定，各自獨(dú)立地履行法律賦予的職責(zé)，相互配合，相互制衡。為明確《辦法》有關(guān)規(guī)定，規(guī)范律師事務(wù)所為證券發(fā)行出具法律意見書的證券服務(wù)行為，現(xiàn)就《辦法》第十一條有關(guān)規(guī)定提出適用意見如下：
一、下列情形，屬于同一律師事務(wù)所“同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見”，應(yīng)予禁止：
（一）同一律師事務(wù)所以口頭或書面等形式，有償或無償?shù)赝瑫r(shí)接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司委托，為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦人、承銷的證券公司出具法律意見的；
（二）同一律師事務(wù)所雖未同時(shí)接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司委托，但在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時(shí)，另外向同一證券發(fā)行的保薦人、承銷的證券公司出具作為保薦人、承銷的證券公司履行自身法定職責(zé)依據(jù)的專項(xiàng)法律意見，或者出具作為保薦人、承銷的證券公司用以證明自己勤勉盡責(zé)及減免法律責(zé)任目的的專項(xiàng)法律意見的；
（三）同一律師事務(wù)所雖未同時(shí)接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司委托，但在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時(shí)，將該法律意見向同一證券發(fā)行的保薦人、承銷的證券公司出具，供保薦人、承銷的證券公司作為自己履行法定職責(zé)的依據(jù)，或者用以證明自己勤勉盡責(zé)及減免法律責(zé)任目的的。
二、對于2007年5月1日之前，律師事務(wù)所已經(jīng)與發(fā)行人簽訂了有效委托協(xié)議，并約定發(fā)行人委托的律師事務(wù)所同時(shí)向同一證券發(fā)行的保薦人、承銷的證券公司出具法律意見的，可以根據(jù)協(xié)議的約定繼續(xù)履行，不適用《辦法》第十一條規(guī)定。
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