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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于第三批行政審批項目取消后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-27 · 3997人看過

　　2004年5月19日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)［2004］16號，以下簡稱《決定》）。為貫徹落實《決定》的精神，做好有關(guān)行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、對于《決定》中取消的行政審批項目（見附件），自《決定》發(fā)布之日起，證監(jiān)會及派出機構(gòu)不再受理，已經(jīng)受理的，不再審批。

　　二、有關(guān)行政審批項目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。

　　附件：中國證監(jiān)會第三批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接

　　中國證券監(jiān)督管理委員會
二00四年六月二十二日

　　附件：中國證監(jiān)會第三批行政審批項目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接

序號	取消項目名稱	后續(xù)管理和工作銜接
1	公司發(fā)行股票前接受輔導情況備案	輔導協(xié)議簽署后五個工作日內(nèi)，輔導機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并登記。輔導期自輔導機構(gòu)登記之日開始計算，至中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具監(jiān)管報告之日結(jié)束。
2	股票發(fā)行方式審批	進一步完善股票發(fā)行方式相關(guān)規(guī)則，允許發(fā)行人在規(guī)定的發(fā)行方式中選擇，作為發(fā)行申請材料的文件之一報送中國證監(jiān)會。
3	B股結(jié)算銀行資格核準	要求中國證券登記結(jié)算有限責任公司制定包括A股、B股在內(nèi)的結(jié)算銀行資格標準。
4	證券交易所理事會決議備案	證券交易所事后報告中國證監(jiān)會。
5	證券交易所接納或開除會員備案	證券交易所事后報告中國證監(jiān)會。
6	證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位批準	不再每設(shè)專用席位都要求證券交易所報告，證券交易所新設(shè)專用席位類別時報告中國證監(jiān)會。
7	證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位數(shù)量批準	取消。
8	證券交易所中層干部任免備案	通過建立“人事信息系統(tǒng)”，要求證券交易所每季度報送一次有關(guān)人員信息。
9	證券交易所財務(wù)、人事部門負責人任免批準	通過建立“人事信息系統(tǒng)”，要求證券交易所每季度報送一次有關(guān)人員信息。
10	證券交易所制定、修訂須報批之外的制度性文件備案	證券交易所事后報告中國證監(jiān)會。
11	證券交易所更換交易、結(jié)算和通訊系統(tǒng)的主要設(shè)備備案	證券交易所事后報告中國證監(jiān)會。
12	證券交易所召開所外有關(guān)方面參加的非例行重要會議備案	取消。
13	商業(yè)銀行從事證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格核準	《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第3號）規(guī)定的存管銀行的義務(wù)與責任繼續(xù)有效，證監(jiān)會對存管銀行的監(jiān)管和處罰的要求繼續(xù)有效。符合《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》第二十六條條件的商業(yè)銀行申請從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的，應(yīng)同時向中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管要求，向中國銀監(jiān)會出具相關(guān)意見。
14	證券公司自營證券帳戶備案	證券公司開展自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)在設(shè)立自營帳戶后的三個工作日內(nèi)將所有自營證券帳戶向中國證監(jiān)會報告。
15	境內(nèi)證券類機構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機構(gòu)撤銷審批	證券公司撤銷其在境外設(shè)立的證券類機構(gòu)后，應(yīng)在三個工作日內(nèi)將有關(guān)注銷證明文件向中國證監(jiān)會報告。
16	證券經(jīng)營機構(gòu)主承銷業(yè)務(wù)資格核準	今后中國證監(jiān)會不再受理證券公司主承銷業(yè)務(wù)資格的申請，凡中國證監(jiān)會核準的綜合類證券公司和比照綜合類證券公司，并持續(xù)符合中國證監(jiān)會有關(guān)監(jiān)管要求的，均可按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請開展主承銷業(yè)務(wù)。
17	外國證券類機構(gòu)駐華代表處撤銷核準	外國證券類機構(gòu)撤銷駐華代表處后，應(yīng)在三個工作日內(nèi)將有關(guān)注銷證明文件向中國證監(jiān)會報告。
18	上市公司獨立董事任職資格備案	由上海、深圳證券交易所承擔備案工作并按有關(guān)規(guī)定辦理。
19	境外上市公司購回其發(fā)行在外的股份審批	境外上市公司完成購回股份后十五個工作日內(nèi)書面報告中國證監(jiān)會。
20	基金管理公司董事任職審核	基金管理公司在作出董事任免決定的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，并報送任職、免職報告材料。中國證監(jiān)會依法對報告材料進行審查，對不符合法定任職條件的，責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換；對于免職程序不符合規(guī)定的，責令其改正。
21	基金管理公司基金經(jīng)理任免備案	基金管理公司在作出基金經(jīng)理任免決定的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，并報送任職、免職報告材料。中國證監(jiān)會依法對報告材料進行審查，對不符合法定任職條件的，責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換；對于免職程序不符合規(guī)定的，責令其改正。
22	基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項備案	基金管理公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在事后十五日內(nèi)將相關(guān)事項具體內(nèi)容報送中國證監(jiān)會及分公司所在地派出機構(gòu)。在基金管理公司現(xiàn)場檢查中增加上述報告事項的檢查內(nèi)容，或者根據(jù)需要，進行專項現(xiàn)場檢查。
23	基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處備案	基金管理公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在事后十五日內(nèi)將相關(guān)事項具體內(nèi)容報送中國證監(jiān)會及辦事處所在地派出機構(gòu)。在基金管理公司現(xiàn)場檢查中增加上述報告事項的檢查內(nèi)容，或者根據(jù)需要，進行專項現(xiàn)場檢查。
24	基金管理公司撤銷境內(nèi)辦事處及變更辦事處重要事項備案	基金管理公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在事后十五日內(nèi)將相關(guān)事項具體內(nèi)容報送中國證監(jiān)會及辦事處所在地派出機構(gòu)。在基金管理公司現(xiàn)場檢查中增加上述報告事項的檢查內(nèi)容，或者根據(jù)需要，進行專項現(xiàn)場檢查。
25	對基金管理人因開放式基金發(fā)生基金契約或招募說明書未予載明的事項申請暫停申購、贖回的審批	按照《證券投資基金法》第五十三條的規(guī)定執(zhí)行。
26	期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易審批	期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當在事后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
27	期貨交易所中層管理人員任免備案	通過建立“人事信息系統(tǒng)”，要求期貨交易所每季度報送一次有關(guān)人員信息。
28	期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實施細則備案	期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實施細則的，在期貨交易所理事會通過后，正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。
29	期貨交易所會員大會全部文件備案	期貨交易所自會員大會結(jié)束后十日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
30	期貨交易所理事會會議決議及其他會議文件備案	期貨交易所自理事會會議結(jié)束后十日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
31	期貨經(jīng)紀公司分公司的設(shè)立核準	中國證監(jiān)會不再批設(shè)期貨經(jīng)紀公司分公司。
32	期貨經(jīng)紀公司修改章程備案	改為事后報告，對于不符合有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其改正。
33	期貨經(jīng)紀公司變更持股比例在10%以下（不含10%）且沒有實際控制權(quán)的期貨經(jīng)紀公司股東備案	改為事后報告，對于不符合有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其改正。
34	期貨經(jīng)紀公司廣告宣傳材料備案	改為事后報告，對于不符合有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其改正。
35	期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員免試取得期貨從業(yè)資格審批	取消。
36	境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)選擇的境外交易所、經(jīng)紀機構(gòu)核準	持證企業(yè)可以自主選擇中國證監(jiān)會公示的境外期貨交易所，選擇公示的交易所的清算會員或清算所的會員作為境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事境外期貨交易，并向中國證監(jiān)會報告。
37	境外期貨業(yè)務(wù)套期保值品種、計劃、業(yè)務(wù)人員、代理合同及有關(guān)變更事宜備案	改為事后報告，對于不符合有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其改正。
38	期貨經(jīng)紀公司高級管理人員變更核準	按照期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格核準的有關(guān)規(guī)定辦理。
39	期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、大綱、報考條件核準	改為事后報告，對于不符合有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會要求中國期貨業(yè)協(xié)會改正。
40	注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證審批	取消。
41	執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)會計師事務(wù)所變更名稱和合并、分立審批	執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所變更名稱、合并、分立后應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會對變更名稱、合并、分立后的執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所進行檢查。
42	境外會計師事務(wù)所執(zhí)行金融類上市公司審計業(yè)務(wù)臨時許可證審批	中國證監(jiān)會將根據(jù)金融類上市公司的年報追蹤其境外審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。