各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處,上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處:
最近,部分地方的證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)來函詢問有關(guān)對證券市場違法違規(guī)行為進行經(jīng)濟處罰,其罰沒收入如何繳庫問題。經(jīng)研究,現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:
一、從一九九九年一月一日起,各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)在規(guī)定權(quán)限內(nèi)對證券市場違法違規(guī)行為行使罰款權(quán),罰沒收入應(yīng)上繳中央國庫。
二、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)在下發(fā)處罰通知書時,應(yīng)同時抄報中國證券監(jiān)督管理委員會會計部和稽查局。
三、罰沒收入直接繳入中國證券監(jiān)督管理委員會帳戶(開戶行:中國建設(shè)銀行北京城建支行月壇南街分理處;帳號:2610044690;戶名:中國證券監(jiān)督管理委員會),由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一匯繳中央國庫。各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)不再設(shè)立罰沒收入的過渡性帳戶。
各地證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)在下發(fā)處罰通知書后,應(yīng)督促被處罰單位或個人及時上繳罰沒收入。中國證券監(jiān)督管理委員會收到罰沒收入后,由會計部統(tǒng)一向被處罰單位或個人開具罰款收據(jù)。
中國證券監(jiān)督管理委員會(代章)
一九九九年四月六日
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