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寧波
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員公約
第一條 嚴(yán)格遵守國家的法律、法規(guī)，以及證券市場的各項(xiàng)方針、政策。
第二條 嚴(yán)格自律管理，規(guī)范經(jīng)營行為，建立健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
第三條 加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)，提高從業(yè)隊(duì)伍的業(yè)務(wù)水平。
第四條 規(guī)范經(jīng)營，文明服務(wù)，為客戶提供高水平、高質(zhì)量的服務(wù)，樹立行業(yè)新風(fēng)。
第五條 堅(jiān)持“公平、公正、公開”的原則，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
第六條 會(huì)員間倡導(dǎo)團(tuán)結(jié)協(xié)作，相互促進(jìn)，共同發(fā)展。
第七條 自覺維護(hù)本行業(yè)形象，不從事危害本行業(yè)的活動(dòng)。
第八條 提倡公平競爭，維護(hù)本行業(yè)的聲譽(yù)，禁止下列不正當(dāng)競爭行為：
?。薄⒗酶鞣N手段操縱市場，擾亂市場秩序。
２、以任何方式貶損同行以抬高自己。
?。?、利用權(quán)力機(jī)構(gòu)的影響對(duì)企業(yè)施加壓力，或采取行賄手段，以爭取主承銷、上市推薦及其他中介業(yè)務(wù)。
?。?、為爭取項(xiàng)目，向企業(yè)提供虛假的文件、材料、許諾，或迎合企業(yè)的不合理要求。
?。?、以大幅降低傭金等手段拉攏客戶。
?。?、以不正當(dāng)手段聘用其它公司在職人員。
第九條 違反本公司禁止性條款的會(huì)員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)該會(huì)員及其直接責(zé)任者采取通報(bào)批評(píng)并予以記錄，另可建議有關(guān)部門依法查處。
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