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寧波
中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知
失效日期：2005-4-4?
各基金管理公司：
為進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資基金（以下簡稱“基金”）監(jiān)管，促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金參與股票發(fā)行申購的有關(guān)問題通知如下：
一、基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場，取信于社會(huì)投資公眾為宗旨，遵循誠實(shí)信用原則，按照基金契約的規(guī)定，運(yùn)用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購。
二、基金管理公司運(yùn)用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量。
三、各基金管理公司應(yīng)采取切實(shí)有效的措施，保證基金申購股票后，單只基金持有1家公司發(fā)行的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10；同一基金管理公司管理的全部基金持1家公司發(fā)行的股票，不得超過該公司總股本的10.
四、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)控制度和各項(xiàng)決策程序，嚴(yán)格遵守上述規(guī)定。
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簡介:
張銘律師，執(zhí)業(yè)于山東壽光聯(lián)邦律師事務(wù)所，2012年畢業(yè)于山東大學(xué)，法律碩士，2009年通過國家司法考試，專業(yè)理論扎實(shí)，執(zhí)業(yè)以來擔(dān)任多家企業(yè)法律顧問，辦理了多起重大刑事案件，依托單位專業(yè)化，精細(xì)化律師服務(wù)團(tuán)隊(duì)，能夠?yàn)槲腥酥贫ㄗ顑?yōu)化訴訟策略。
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