附件：１．《證券投資咨詢機構月報表》；

　第一條　為加強對證券投資咨詢機構的監(jiān)督管理，督促其按照法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）發(fā)布的規(guī)范性文件的規(guī)定規(guī)范運作，根據有關法律、法規(guī)制定本檢查制度。

　第二條　本檢查制度適用于所有取得證監(jiān)會授予業(yè)務資格的證券投資咨詢機構。

　第三條　本檢查制度由證監(jiān)會及其派出機構實施。

　第四條　對證券投資咨詢機構的檢查分為現場檢查和非現場檢查。

　第五條　證監(jiān)會及其派出機構對證券投資咨詢機構的現場檢查可采取以下方式：
　　（一）檢查人員到證券投資咨詢機構或者其工作現場進行檢查；
　?。ǘz查人員通過證券投資咨詢機構的高級管理人員、咨詢人員或者其他相關人員到指定地點說明事實真相及有關情況；
　　（三）證監(jiān)會認可的其他方式。

　第六條　證券投資咨詢機構現場檢查的內容有：
　　（一）證券投資咨詢機構提供咨詢服務時，是否簽訂了符合規(guī)定的投資咨詢服務合同；
　?。ǘ┳C券投資咨詢機構開辦“工作室”的，其與他人的合作方式、收費辦法是否合法；
　?。ㄈ┳C券投資咨詢機構舉辦集會性投資咨詢活動時，是否辦理報批手續(xù)；
　?。ㄋ模┳C券投資咨詢機構的業(yè)務內容、業(yè)務方式、業(yè)務場所、高級管理人員、有業(yè)務資格的投資咨詢人員發(fā)生變化時，是否按時提出變更報告并依法辦理變更手續(xù)；有業(yè)務資格的投資咨詢人員低于法定人數時，是否報告并及時補足；
　　（五）證券投資咨詢機構與媒體合辦欄目或者與電信服務機構合作的，備案手續(xù)是否齊備；
　　（六）有業(yè)務資格的證券公司的研究咨詢部門的管理是否符合要求；
　　（七）證券投資咨詢機構及其咨詢人員是否將其從事證券投資咨詢業(yè)務的證書放置于營業(yè)場所的明顯處，以供投資者或客戶查驗；
　?。ò耍┳C券投資咨詢機構是否將其向他人提供的咨詢服務的資料按規(guī)定妥善保存；
　　（九）證券投資咨詢機構的公司章程的合法性及其執(zhí)行情況；
　?。ㄊ┳C券投資咨詢機構的各項管理制度的合法性及其執(zhí)行情況；
　?。ㄊ唬┳C券投資咨詢機構及其投資咨詢人員是否有下列行為：
　?。保硭藦氖伦C券買賣；
　?。玻蛲顿Y人承諾證券投資收益；
　　３．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；
　　４．為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券；
　?。担米稍兎张c他人合謀操縱市場、欺詐投資人或者進行內幕交易。
　?。ㄊ┳C券投資咨詢機構報送的各種材料的真實性；
　?。ㄊ┳C監(jiān)會及其派出機構認為需要檢查的其他事項。

　第七條　證監(jiān)會派出機構每六個月對轄區(qū)內的證券投資咨詢機構進行一次現場檢查。

　第八條　檢查人員對證券投資咨詢機構和投資咨詢人員進行檢查時，被檢查的單位和個人應當予以配合，如實反映事實真相，不得隱瞞情況、拒絕和阻礙檢查。

　第九條　檢查人員進行檢查時，應當制作檢查工作記錄。檢查人員可對檢查中的有關情況進行錄音、錄像、照相和復制。

　第十條　檢查人員進行檢查時，應當向被檢查人出示工作證或證監(jiān)會及其派出機構開具的證明。

　第十一條　檢查人員對檢查過程中知悉的商業(yè)秘密負有保密義務。檢查結果未公開前，檢查人員及被檢查的機構和人員不得透露與檢查結果有關的信息。

　第十二條　檢查人員不得從事下列行為：
　?。ㄒ唬┙邮鼙粰z查機構或個人的任何方式的宴請；
　?。ǘ┙邮鼙粰z查機構或個人提供的免費住宿安排；
　?。ㄈ┙邮鼙粰z查機構或個人的任何方式的娛樂安排；
　?。ㄋ模┙邮鼙粰z查機構或個人的任何禮品、紀念品；
　　（五）無償使用被檢查機構或個人的交通、通訊等工具。

　第十三條　證券投資咨詢機構非現場檢查的方式有：
　　（一）要求證券投資咨詢機構定期報送相關報表；
　?。ǘ┳C券投資咨詢機構就證券的發(fā)行交易和上市公司的兼并重組等資本運營活動提供咨詢服務時，對其所出具的財務顧問報告等工作成果進行檢查；
　?。ㄈψC券投資咨詢機構及其人員在各類媒體（報刊、電視臺、廣播電臺、電話臺、聲訊臺、傳真系統(tǒng)、電腦網絡、內部資料等）上傳播的證券投資咨詢信息進行檢查；
　?。ㄋ模┽槍μ囟▎栴}要求證券投資咨詢機構及其人員出具書面材料；
　　（五）證監(jiān)會認可的其他方式。

　第十四條　證券投資咨詢機構非現場檢查的內容有：
　　（一）證券投資咨詢機構的報表是否真實、有無遺漏；
　?。ǘ┳C券投資咨詢機構是否客觀、真實、準確、完整地提供咨詢服務，是否有利用內幕信息、市場傳言、虛假信息作為依據向他人提供咨詢服務的行為；
　　（三）證券投資咨詢機構就證券的發(fā)行交易和上市公司的兼并重組等資本運營活動提供咨詢服務時，是否按照咨詢服務合同的約定，盡到必要的審慎勤勉義務；是否有內幕交易、傳播虛假信息等行為；
　　（四）證券投資咨詢機構及其咨詢人員通過傳媒從事咨詢服務時，是否對其名稱、姓名、聯系地址、聯系電話、聯系人等自身信息進行披露；
　?。ㄎ澹┮觅Y料時是否有斷章取義、篡改內容等行為；
　?。┳C券投資咨詢機構及其咨詢人員就同一問題向不同客戶提供的分析、預測或建議是否一致；
　?。ㄆ撸┕_發(fā)行股票的承銷商或上市推薦人及所屬的咨詢機構是否在媒體上刊發(fā)其為客戶撰寫的投資價格分析報告；
　?。ò耍┳C監(jiān)會及派出機構認為需要檢查的其他事項。

　第十五條　證券投資咨詢機構每月向注冊地的證監(jiān)會派出機構報送《證券投資咨詢機構月報表》（見附件１）；每季度向證監(jiān)會和注冊地的證監(jiān)會派出機構報送《證券投資咨詢機構季報表》（見附件２），在報送《證券投資咨詢機構季報表》的月份不必報送《證券投資咨詢機構月報表》；證監(jiān)會派出機構按季度向證監(jiān)會報送《證券投資咨詢機構監(jiān)管季報表》（見附件３）。

　第十六條　對檢查中發(fā)現的違反法律、法規(guī)及有關規(guī)定的行為，證監(jiān)會及其派出機構應當根據職權范圍做出處理或者移送有關部門處理；觸犯刑律的，移交司法機關追究刑事責任。

　第十七條　證券投資咨詢機構及其人員的年檢辦法依有關規(guī)定辦理。

　第十八條　本檢查制度由證監(jiān)會解釋。

　第十九條　本檢查制度自發(fā)布之日起實施。

　附件１　　　　　　　　　證券投資咨詢機構月報表

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┃機構名稱│　　　　　　　　　　　　　　　　　│咨詢人員數　　│　　　┃
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┃聯系人　│　　　　　　　　　│　 聯系電話　 │　　　　　　　　　　　┃
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┃　│本欄填寫業(yè)務開展方式、業(yè)務收入情況、業(yè)務開拓情況、人員培訓情況、┃
┃本│內部管理情況、業(yè)務開展遇到的問題等?！　　　　　　　　　　　　　々?br/>┃月│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃業(yè)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃務│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃概│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　│本欄填寫機構注冊資本、股東、業(yè)務范圍、高級管理人員、名稱、業(yè)┃
┃　　　│務場所等變化；咨詢人員的調出、調入、改變姓名、喪失民事行為能┃
┃本 月 │力等?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　々?br/>┃機 構 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 其 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人 員 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變 動 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃月│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃報│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃批│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃涉 訟 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃法 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃規(guī) 受 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃查 處 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃機構蓋章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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　附件２　　　　　　　證券投資咨詢機構季報表

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┃機構名稱　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│機構人數　　│　　　┃
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┃法定代表人　│　　　　　　　　│　 聯系電話　 │　　　　　　　　　　┃
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┃聯系人　　　│　　　　　　　　│　 聯系電話　 │　　　　　　　　　　┃
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┃咨│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃詢│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃員│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃名│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃單│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃和│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃動│調│　　　　　　　　　　　　　│調│　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│入│　　　　　　　　　　　　　│出│　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│人│　　　　　　　　　　　　　│人│　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　│員│　　　　　　　　　　　　　│員│　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│本欄填寫機構注冊資本、股東、業(yè)務范圍、高級管理人員、名稱、業(yè)務場┃
┃季│所等變化?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　々?br/>┃機│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃構│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃動│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃財│　營業(yè)　│　　　　　　　　　　　│　業(yè)務　│　　　　　　　　　　┃
┃務│　收入　│　　　　　　　　　　　│　利潤　│　　　　　　　　　　┃
┃指├────┼───────────┼────┼──────────┨
┃南│ 主營業(yè) │　　　　　　　　　　　│ 主營業(yè) │　　　　　　　　　　┃
┃　│ 務收入 │　　　　　　　　　　　│ 務利潤 │　　　　　　　　　　┃
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┃本│本欄填寫業(yè)務小結，包括：業(yè)務開展方式、業(yè)務收入情況、業(yè)務開拓情況┃
┃季│、人員培訓情況、內部管理情況、業(yè)務開展遇到的問題和對策等。　　　┃
┃業(yè)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃務│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃概│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃要│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃報│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃批│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃涉 訟 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃法 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃規(guī) 受 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃查 處 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃對│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃理│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃部│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃門│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃的│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃建│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃設│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　法定人代表人簽字（蓋章）：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃機構蓋章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　　　　　　　┃
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　附件３　　　　　　　證券投資咨詢機構監(jiān)管季報表

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┃監(jiān)管派出　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機構名稱　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃監(jiān)管責任人│　　　　　　　　　│聯系│　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　│　　　　　　　　　│電話│　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃季末咨詢　│　　　│　 專營機構數　 │　　　│　咨詢人員數　│　　　┃
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┃機構數　　│　　　│　 兼營機構數　 │　　　│　咨詢人員數　│　　　┃
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┃本│本欄填寫監(jiān)管工作小結，如效果、存在的問題，措施等?！　　　　　　々?br/>┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃監(jiān)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃工│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃作│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃概│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃要│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│本欄填寫轄區(qū)咨詢業(yè)務概況和運行態(tài)勢，與證券市場的互動性，存在的問┃
┃季│題及措施等。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃證│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃券│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃詢│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃業(yè)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本 季 │本欄填寫轄區(qū)內咨詢機構及其人員變動的事項?！　　　　　　　　々?br/>┃咨 詢 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機 構 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 其 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人 員 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變 動 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃受│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃理│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃批│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃違│接受舉報投訴數│　　　│立案數│　　　　│查實處理數　　│　　　┃
┃法├───────┴───┴───┴────┴───────┴───┨
┃違│案件查處舉要：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃規(guī)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃件│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃查│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃處│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃下│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃度│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃監(jiān)│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃工│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃作│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃計│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃劃│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中國證監(jiān)會派出機構主管負責人簽字：　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中國證監(jiān)會派出機構蓋章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　┃
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