一、發(fā)證范圍
　　１．原經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，本次發(fā)放《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。
　?。玻?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司的分公司、原經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司和信托投資公司的證券營業(yè)部，本次發(fā)放《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。
　　有下列情形之一的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)暫緩發(fā)證：
　　（一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自實(shí)施變更事項(xiàng)；
　　（二）不按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)資料；
　　（三）拖延或拒絕交納監(jiān)管費(fèi)；
　　（四）涉嫌重大違法、違規(guī)行為，正在接受調(diào)查；
　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

　二、發(fā)證程序
　　中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一負(fù)責(zé)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》的印制。
　　證券公司向所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱所在地證券監(jiān)管部門）提出申請(qǐng)，所在地證券監(jiān)管部門對(duì)其進(jìn)行初審，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司，由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》并在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告，公告費(fèi)用由各公司承擔(dān)。
　　證券公司的分公司、證券公司和信托投資公司的證券營業(yè)部向所在地證券監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，所在地證券監(jiān)管部門對(duì)其進(jìn)行初審，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司的分公司、證券公司和信托投資公司的證券營業(yè)部，由所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一蓋章、編號(hào)的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》并在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告，公告費(fèi)用由各分公司、證券營業(yè)部承擔(dān)。

　三、申請(qǐng)文件
　?。ㄒ唬┳C券公司申領(lǐng)許可證需提交下列文件：
　?。保袊C監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《證券公司〈經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證〉申請(qǐng)表》；
　　２．中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的文件（原件和復(fù)印件）；
　　３．中國人民銀行頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》（正本、副本和復(fù)印件）；
　?。矗ど绦姓芾聿块T頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本和復(fù)印件）；
　　５．中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《承銷資格證書》（復(fù)印件）；
　　６．中國人民銀行對(duì)現(xiàn)任高級(jí)管理人員任職資格的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）；
　　７．中國人民銀行對(duì)公司變更事項(xiàng)（包括名稱、地址、法定代表人、增資擴(kuò)股等）的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）；
　?。福畤彝鈪R管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》（副本和復(fù)印件）。
　?。ǘ┳C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部申領(lǐng)許可證應(yīng)提交下列文件：
　?。保袊C監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部〈證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證〉申請(qǐng)表》；
　?。玻袊嗣胥y行及授權(quán)分行批準(zhǔn)設(shè)立的文件（原件和復(fù)印件）；
　　３．中國人民銀行及授權(quán)分行頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)營業(yè)許可證》（正本、副本和復(fù)印件）；
　　４．中國人民銀行及授權(quán)分行對(duì)現(xiàn)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）；
　　５．中國人民銀行及授權(quán)分行對(duì)營業(yè)部變更事項(xiàng)（包括名稱、地址、負(fù)責(zé)人等）的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）。

　四、時(shí)間安排
　　發(fā)證工作從１９９８年１２月份開始，年底前結(jié)束，１９９９年初集中公告。除暫緩發(fā)證者外，凡在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》的證券公司，未取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》的證券公司的分公司、證券公司和信托投資公司的證券營業(yè)部一律不得繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)。
　附件：１．證券公司《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》申請(qǐng)表
　?。玻C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》申請(qǐng)表

　　　　　　　　　證券公司《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》申請(qǐng)表

公司名稱：
填表日期：

　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制

┌──────────┬───────────┬─────┬─────┐
│　　　公司名稱　　　│　　　　　　　　　　　│成立時(shí)間　│　　　　　│
├──────────┼───────────┼─────┼─────┤
│　　　批準(zhǔn)機(jī)關(guān)　　　│　　　　　　　　　　　│批準(zhǔn)文號(hào)　│　　　　　│
├──────────┼───────────┴─────┴─────┤
│　　　注冊地址　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├──────────┼───────────┬─────┬─────┤
│　　　注冊資本　　　│　　　　　　　　　　　│法定代表人│　　　　　│
├──────────┼───────────┴─────┴─────┤
│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　經(jīng)營范圍　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├─┬────────┼───────────────────────┤
│　│　　名　　稱　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│變├────────┼───────────────────────┤
│　│　　地　　址　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│更├────────┼───────────────────────┤
│　│　 法定代表人　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│事├────────┼───────────────────────┤
│　│　高級(jí)管理人員　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│項(xiàng)├────────┼───────────────────────┤
│　│　　增資改制　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├─┴────────┼───────────────────────┤
│　　承銷資格種類　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├─┬────────┼───────────────────────┤
│承│　累計(jì)主承銷、　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│銷│　副主承銷家數(shù)　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│業(yè)├────────┼───────────────────────┤
│績│　累計(jì)承銷金額　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├─┴────────┼───────────────────────┤
│　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總量　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├──────────┼───────────────────────┤
│　　自營業(yè)務(wù)總量　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├──┬───────┼───────────────────────┤
│　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│分支│　　分公司　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│機(jī)構(gòu)│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│分布├───────┼───────────────────────┤
│情況│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　│　　營業(yè)部　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├──┴───────┼───────────────────────┤
│　　違法、違規(guī)及　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　 被處罰情況　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
└──────────┴───────────────────────┘

┌──────────┬───────────────────────┐
│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　 中國證監(jiān)會(huì)　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　派出機(jī)構(gòu)　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　初審意見　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├──────────┼────┬──────────────────┤
│　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　│ 經(jīng)辦人 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　│ 意　見 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　├────┼──────────────────┤
│　　　 中　國　　　 │　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　 證監(jiān)會(huì)　　　 │主辦處長│　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　 機(jī)構(gòu)部　　　 │意　　見│　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　 意　見　　　 │　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　├────┼──────────────────┤
│　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　│ 部　門 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　│ 領(lǐng)　導(dǎo) │　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　│ 意　見 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├──────────┼────┴──────────────────┤
│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　 中國證監(jiān)會(huì)　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　領(lǐng)導(dǎo)意見　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
└──────────┴───────────────────────┘

┌────────┬─────────────────────────┐
│　　名　　稱　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├────────┼─────────────────────────┤
│　　成立時(shí)間　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├────────┼─────────────────────────┤
│　　批準(zhǔn)機(jī)關(guān)　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├────────┼─────────────────────────┤
│　　批準(zhǔn)文號(hào)　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├────────┼─────────────────────────┤
│　　地　　址　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├────────┼─────────────────────────┤
│　　 負(fù)責(zé)人　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├────────┼─────────────────────────┤
│　　營運(yùn)資金　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├────────┼─────────────────────────┤
│　　經(jīng)營范圍　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├─┬──────┼─────────────────────────┤
│變│　名　　稱　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│更├──────┼─────────────────────────┤
│事│　地　　址　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│項(xiàng)├──────┼─────────────────────────┤
│　│　 負(fù)責(zé)人　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├─┴──────┼─────────────────────────┤
│　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總量　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├────────┼─────────────────────────┤
│ 違法、違規(guī)及被 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　處罰情況　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
└────────┴─────────────────────────┘

┌────────┬─────────────────────────┐
│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 中國證監(jiān)會(huì)　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　派出機(jī)構(gòu)　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　初審意見　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├────────┼────┬────────────────────┤
│　　　　　　　　│　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　│ 經(jīng)辦人 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　│ 意　見 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　│　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　├────┼────────────────────┤
│　　 中　國　　 │　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　 證監(jiān)會(huì)　　 │主辦處長│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　 機(jī)構(gòu)部　　 │意　　見│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　 意　見　　 │　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　├────┼────────────────────┤
│　　　　　　　　│　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　│ 部　門 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　│ 領(lǐng)　導(dǎo) │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　│ 意　見 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　│　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├────────┼────┴────────────────────┤
│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 中國證監(jiān)會(huì)　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　領(lǐng)導(dǎo)意見　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
└────────┴─────────────────────────┘