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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會（辦公室）關(guān)于境內(nèi)企業(yè)間接到境外發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的復(fù)函
現(xiàn)就你所于1997年2月19日關(guān)于境內(nèi)企業(yè)間接到境外上市有關(guān)問題的請示答復(fù)如下：
一、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于1996年全國證券期貨工作安排意見的通知》的有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行股票并將其股票在境外上市，都必須經(jīng)國務(wù)院證券委員會審批；未經(jīng)國務(wù)院證券委員會批準，任何境內(nèi)企業(yè)不得以任何形式到境外發(fā)行股票和上市。
二、具有證券從業(yè)資格的律師事務(wù)所及其律師在為境內(nèi)企業(yè)間接上市提供法律服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守上述有關(guān)規(guī)定，對其出具的法律意見書承擔(dān)責(zé)任。任何認為境內(nèi)企業(yè)間接到境外發(fā)行股票并上市不需要國務(wù)院證券委員會批準的法律意見都是沒有依據(jù)的，出具此類不正確法律意見的選題事務(wù)所及其律師應(yīng)當(dāng)對其行為承擔(dān)法律責(zé)任。
三、具有證券從業(yè)資格的律師事務(wù)所及其律師在從事境內(nèi)企業(yè)間接到境外上市的法律服務(wù)過程中，對有關(guān)問題如有疑問，可以向我會有關(guān)部門請示。
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