中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)最近對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部（以下簡(jiǎn)稱襄樊上證）在代理和自營(yíng)買賣延中股票過(guò)程中的違法行為進(jìn)行了調(diào)查。經(jīng)查實(shí)：
　?。ㄒ唬保梗梗衬辏乖拢保度胀?，襄樊上證與深圳華陽(yáng)保健用品公司（以下簡(jiǎn)稱深圳華陽(yáng)）雙方業(yè)務(wù)人員洽談業(yè)務(wù)時(shí)談及深圳華陽(yáng)將大量購(gòu)入延中股票的內(nèi)容，襄樊上證在得知這一內(nèi)幕信息后，即于９月１７日至２７日分三次自營(yíng)購(gòu)入延中股票６２．７８萬(wàn)股，并于１０月７日高價(jià)拋出。襄樊上證的上述行為，已構(gòu)成國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第三條、第四條第一款、第二款和第六條第四款所稱的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)有關(guān)證券法規(guī)，襄樊上證在這個(gè)過(guò)程中所獲盈利人民幣１６，７１１，８０８元及現(xiàn)存延中股票余額５３００股的潛在市場(chǎng)收益均屬非法所得。
　?。ǘ保梗梗衬辏乖拢保啡罩粒乖拢玻啡?，襄樊上證自營(yíng)購(gòu)入延中股票動(dòng)用資金近６７２萬(wàn)元，其中絕大部分是占用客戶存入的保證金。這一行為，已構(gòu)成《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《股票條例》）第七十一條第六款所述“挪用客戶保證金的”行為，并構(gòu)成《辦法》第十條第十款所述“違背客戶真實(shí)意志，損害客戶利益”的違法行為。
　?。ㄈ┫宸献C在炒做延中股票過(guò)程中，在資金渠道、管理人員、信息利用和帳務(wù)處理上，混淆自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)，已構(gòu)成《辦法》第十條第一款所述“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作”的違法行為。
　　為嚴(yán)肅證券法紀(jì)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依照《股票條例》第七十一條、《辦法》第十三條、第十八條的規(guī)定，現(xiàn)決定：
　?。保瑢?duì)襄樊上證利用的內(nèi)幕交易，挪用客戶資金獲取的非法所得１６，７１１，８０８元予以沒(méi)收，罰沒(méi)款上繳國(guó)庫(kù)；２，襄樊上證現(xiàn)存延中股票余額５３００股應(yīng)自收到本處罰決定之日起三日內(nèi)按市價(jià)賣出，所獲收入扣除按１９９３年９月１７日每股９．６４元的買入價(jià)計(jì)算的成本后的盈利予以沒(méi)收，罰沒(méi)款上繳國(guó)庫(kù)；３，對(duì)襄樊上證處以罰款人民幣二百萬(wàn)元，罰款上繳國(guó)庫(kù)；４，暫停襄樊上證的自營(yíng)業(yè)務(wù)兩個(gè)月，責(zé)成其進(jìn)行內(nèi)部整頓。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同中國(guó)人民銀行有關(guān)部門(mén)對(duì)其整頓情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收并決定是否恢復(fù)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。