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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會辦公室 關(guān)于期貨客戶資金管理問題的復(fù)函
你廳１９９６年９月１１日轉(zhuǎn)來的審計署駐上海特派員辦事處《簡報》第８８期收悉，現(xiàn)就有關(guān)問題函復(fù)如下：
我國期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)經(jīng)過兩年多的清理整頓，混亂無序的局面得到一定的控制，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道。但是目前市場中尚有許多亟待解決的問題。正如《簡報》所反映的那樣，我們也注意到有些經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部管理松懈，財務(wù)管理混亂，在客戶保證金帳戶的設(shè)立、保證金的劃入與劃出、手續(xù)費返還、傭金支付等問題上存在許多不規(guī)范的做法。為進(jìn)一步加強對期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管，我們將在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，制定一些包括強化經(jīng)紀(jì)機構(gòu)財務(wù)、審計工作在內(nèi)的行之有效的措施，加大這方面的監(jiān)管力度。我會在最近下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強對期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)監(jiān)管工作的通知》中，對客戶帳戶的管理、資金的劃轉(zhuǎn)及相關(guān)財務(wù)制度等方面從強化監(jiān)管的角度作出規(guī)定。我們相信，通過對《通知》的貫徹執(zhí)行，期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)客戶資金的管理也將逐漸規(guī)范。另外，財政部商貿(mào)金融司和會計司正在制定有關(guān)商品期貨交易的財務(wù)和會計管理辦法，我會也在積極地予以配合。
我會領(lǐng)導(dǎo)對《簡報》反映的問題非常重視，對審計署在期貨市場監(jiān)管方面給予我們的支持表示感謝，并希望在今后的工作中繼續(xù)得到審計署的支持。
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