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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于規(guī)范上市公司行為若干問題的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會）、上海證券交易所、深圳證券交易所、各上市公司：
為了進(jìn)一步規(guī)范上市公司的行為，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、上市公司確須進(jìn)行中期分紅派息的，其分配方案必須在中期財(cái)務(wù)報告經(jīng)過具有從事證券會計(jì)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后制定；公布中期分配方案的日期不得先于上市公司中期報告的公布日期；中期分配方案經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后兩個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。已發(fā)行境外上市外資股的上市公司，其中期分紅派息事宜按其公司章程的規(guī)定辦理。
二、上市公司董事會必須遵照《公司法》第一百三十條關(guān)于同股同權(quán)、同股同利和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第四條關(guān)于股票的發(fā)行與交易應(yīng)當(dāng)保障國有資產(chǎn)不受侵害的規(guī)定，制定公平的分配方案，不得向一部分股東派發(fā)現(xiàn)金紅利而向其他股東派發(fā)股票紅利。
三、上市公司制定配股方案同時制定分紅送股方案的，不得以配股作為分紅送股的先決條件。
四、上市公司的送股方案必須將以利潤派送紅股和以公積金轉(zhuǎn)為股本予以明確區(qū)分，并在股東大會上分別作出決議，分項(xiàng)披露，不得將二者均表述為送紅股。
五、上市公司應(yīng)當(dāng)密切注意新聞媒介涉及本公司的報道，對已報道的屬本公司確須履行信息披露義務(wù)的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時報告并公告；對報道中與本公司發(fā)生的事項(xiàng)不完全相符的，應(yīng)當(dāng)及時澄清；對無中生有、捏造事實(shí)的報道，應(yīng)當(dāng)立即公告說明。證券交易所應(yīng)督促上市公司履行上述義務(wù)。
六、上市公司涉及公司股份變動的行為，如上市公司與非上市公司合并以及上市公司進(jìn)行股票面值拆細(xì)等，應(yīng)按照“先立法、后試點(diǎn)”的原則進(jìn)行，在國家有關(guān)管理辦法出臺前，不得擅自行動。
請各地證管辦（證監(jiān)會）督促本地區(qū)的上市公司認(rèn)真執(zhí)行上述規(guī)定；證券交易所和證券登記公司不得為違反上述規(guī)定的上市公司辦理有關(guān)登記、過戶和信息披露等事宜。對違反本通知規(guī)定的上市公司，中國證監(jiān)會將不受理其配股申請或其他須報中國證監(jiān)會審批的事項(xiàng)；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會將按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。
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