證監(jiān)會公告〔2009〕27號 　　現(xiàn)公布《關于修改〈關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定〉的決定》，自2009年11月1日起施行。 　　中國證券監(jiān)督管理委員會 　　二○○九年十月十五日 　　附件：關于修改《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》的決定.doc 　　關于修改《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》的決定 　　現(xiàn)決定對《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕21號)作如下修改： 　　一、第一條第(一)款第4項修改為：“信息技術系統(tǒng)符合有關規(guī)范和監(jiān)管要求;系統(tǒng)運行安全、穩(wěn)定、可靠，最近1年未因頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故被中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施。” 　　二、第一條第(一)款第9項修改為：“上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類);或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類?！蓖瑫r，刪除本款第10項。 　　三、第一條第(二)款修改為： 　　“證券公司申請在全國范圍內設立證券營業(yè)部(以下簡稱全國設點)，應當符合本規(guī)定第一條第(一)款第1至第8項、第10項條件，實現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度，并符合下列條件之一： 　　1、上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 　　2、上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 　　3、上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)且有1年為A類?！? 　　四、第一條第(四)款增加一項作為第2項：“證券公司在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點的縣級行政區(qū)(包括市轄區(qū)、縣級市、縣、自治縣、旗、自治旗，下同)新設證券營業(yè)部，該證券營業(yè)部自取得《證券經營機構營業(yè)許可證》之日起3個會計年度內不納入中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入的計算范疇;證券公司在僅有1家證券營業(yè)網(wǎng)點的縣級行政區(qū)新設證券營業(yè)部，該證券營業(yè)部自取得《證券經營機構營業(yè)許可證》之日起2個會計年度內不納入中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入的計算范疇?！? 　　五、第一條第(五)款第2項修改為：“符合本規(guī)定第一條第(一)款條件的證券公司，一次可申請在住所地轄區(qū)內設立證券營業(yè)部不得超過2家。符合本規(guī)定第一條第(二)款第1項或第2項條件的證券公司，一次可申請在全國設立證券營業(yè)部不得超過5家。符合本規(guī)定第一條第(二)款第3項條件的證券公司，一次可申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內和轄區(qū)外設立證券營業(yè)部分別不得超過2家。在證券公司已獲準設立的證券營業(yè)部取得《證券經營機構營業(yè)許可證》前，中國證監(jiān)會不批準其設立新的證券營業(yè)部?！? 　　六、第四條第(二)款修改為：“證券公司收購證券營業(yè)部的，應當具備設立證券營業(yè)部的條件;具備區(qū)域內設點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內的證券營業(yè)部。相關轉讓方應當是基于發(fā)展戰(zhàn)略、調整網(wǎng)點布局、實行業(yè)務整合的需要，轉讓全部或者一定區(qū)域內證券經紀業(yè)務的證券公司?！? 　　七、第六條修改為：“未經批準擅自設立證券營業(yè)網(wǎng)點，或在證券營業(yè)網(wǎng)點規(guī)范中違反本規(guī)定，存在弄虛作假、隱瞞或遺漏重要事項及其他問題的，由中國證監(jiān)會及其派出機構依法處理。當證券公司出現(xiàn)因從事違法違規(guī)行為受到立案調查、行政處罰或者被采取限制經紀業(yè)務活動等監(jiān)管措施，因公司或證券營業(yè)網(wǎng)點原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或導致客戶頻繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故后報告不及時、處置不妥當、整改未完成等情形的，對其證券營業(yè)部設立和收購申請不予受理，已受理的，中止審核。” 　　本決定自2009年11月1日起施行。 　　《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》根據(jù)本決定作相應的修改，重新公布。 　　關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定(2009年修訂) 　　為適應證券市場發(fā)展的需要，進一步加強證券營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)管，提升證券公司服務水平，增強證券行業(yè)競爭力，保護投資者合法權益，現(xiàn)就進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點作如下規(guī)定： 　　一、證券營業(yè)部設立 　　(一)證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內設立證券營業(yè)部(以下簡稱區(qū)域內設點)，應當符合下列審慎性要求： 　　1、客戶交易結算資金已按規(guī)定實施第三方存管。 　　2、賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整、真實;賬戶規(guī)范工作符合有關監(jiān)管要求;最近兩年無新開不合格賬戶等違規(guī)行為，或發(fā)生新開不合格賬戶等違規(guī)行為，但公司及時發(fā)現(xiàn)、及時自糾并已嚴肅追究有關人員責任，未造成重大后果，且主動向監(jiān)管部門報告，自報告之日起已超過半年。 　　3、具備健全的公司治理結構和內部控制機制，合規(guī)管理制度、風險控制指標監(jiān)控體系符合監(jiān)管要求。 　　4、信息技術系統(tǒng)符合有關規(guī)范和監(jiān)管要求;系統(tǒng)運行安全、穩(wěn)定、可靠，最近1年未因頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故被中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施。 　　5、具有完善的業(yè)務管理制度，制定了明確的業(yè)務規(guī)則和清晰的操作流程。 　　6、建立了有效的投資者教育工作機制，并著手建立以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶管理和服務體系。 　　7、最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準。 　　8、最近三年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰;公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務、增設和收購營業(yè)性分支機構、營業(yè)性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形;不存在因涉嫌違法違規(guī)事項正在受到立案調查。 　　9、上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類);或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。 　　10、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。 　　(二)證券公司申請在全國范圍內設立證券營業(yè)部(以下簡稱全國設點)，應當符合本規(guī)定第一條第(一)款第1項至第8項、第10項條件，實現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度，并符合下列條件之一： 　　1、上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 　　2、上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 　　3、上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)且有1年為A類。 　　(三)擬設證券營業(yè)部應當具備下列條件： 　　1、具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業(yè)資格，擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格; 　　2、有固定的經營場所，并符合各項安全管理規(guī)定; 　　3、有符合營業(yè)要求的技術設施，信息技術系統(tǒng)符合有關規(guī)范和監(jiān)管要求; 　　4、具有完善的業(yè)務規(guī)則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制; 　　5、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 　　(四)證券公司應當根據(jù)證券市場需求和公司經營發(fā)展戰(zhàn)略，結合網(wǎng)點布局、人力資源、業(yè)務管理水平和風險控制能力，充分評估設立證券營業(yè)部的必要性和可行性，優(yōu)先考慮在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點或證券營業(yè)網(wǎng)點相對不足的地區(qū)新設證券營業(yè)部。 　　證券公司在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點的縣級行政區(qū)(包括市轄區(qū)、縣級市、縣、自治縣、旗、自治旗，下同)新設證券營業(yè)部，該證券營業(yè)部自取得《證券經營機構營業(yè)許可證》之日起3個會計年度內不納入中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入的計算范疇;證券公司在僅有1家證券營業(yè)網(wǎng)點的縣級行政區(qū)新設證券營業(yè)部，該證券營業(yè)部自取得《證券經營機構營業(yè)許可證》之日起2個會計年度內不納入中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入的計算范疇。 　　(五)證券公司申請設立證券營業(yè)部，應當向中國證監(jiān)會提交書面申請，并抄送公司住所地證監(jiān)局。中國證監(jiān)會對申請事項進行審查，并就證券公司是否符合申請設立證券營業(yè)部的條件征求公司住所地證監(jiān)局的監(jiān)管意見。 　　符合本規(guī)定第一條第(一)款條件的證券公司，一次可申請在住所地轄區(qū)內設立證券營業(yè)部不得超過2家。符合本規(guī)定第一條第(二)款第1項或第2項條件的證券公司，一次可申請在全國設立證券營業(yè)部不得超過5家。符合本規(guī)定第一條第(二)款第3項條件的證券公司，一次可申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內和轄區(qū)外設立證券營業(yè)部分別不得超過2家。在證券公司已獲準設立的證券營業(yè)部取得《證券經營機構營業(yè)許可證》前，中國證監(jiān)會不批準其設立新的證券營業(yè)部。 　　二、證券服務部規(guī)范 　　(一)證券公司須按照“分期規(guī)范，分步實施”的原則，在2010年8月底前將符合條件的證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部。 　　(二)證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部，應當符合下列條件： 　　1、符合本規(guī)定第一條第(三)款規(guī)定的條件; 　　2、沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經清理完畢; 　　3、最近一年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為。 　　(三)證券公司應當向證券服務部所在地證監(jiān)局提出證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部的書面申請，證監(jiān)局審核申請材料，并對證券服務部進行現(xiàn)場檢查驗收，符合條件的，作出同意規(guī)范為證券營業(yè)部的書面決定，并連同現(xiàn)場檢查驗收報告報中國證監(jiān)會備案，同時抄送證券公司住所地證監(jiān)局。 　　(四)不符合規(guī)范為證券營業(yè)部條件或不能在規(guī)定的期限內規(guī)范的證券服務部，證券公司應當及時向證券服務部所在地證監(jiān)局提交撤銷方案;撤銷方案的提交截止日期為2010年8月底。撤銷方案中應當包括員工和客戶安置計劃，并承諾承擔所有歷史遺留問題或潛在風險，負責完成賬戶規(guī)范等工作。撤銷方案經證券服務部所在地證監(jiān)局認可后實施。 　　(五)證券公司申請將證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部，應當向證券服務部所在地證監(jiān)局提交下列申請材料： 　　1、申請報告。包括證券服務部的名稱、具體地點、擬采用的證券營業(yè)部名稱、符合規(guī)范為證券營業(yè)部條件的說明等。 　　2、證券服務部基本情況。包括設立的批復文件、工商營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)場地的產權證明或租賃合同;人員名單、簡歷、資格證書、聯(lián)系方式;上一年度的經營情況;證券服務部業(yè)務、內控制度，信息技術系統(tǒng)情況等。 　　3、證券服務部合規(guī)經營情況。 　　4、證券監(jiān)管部門要求提交的其他材料。 　　(六)證券公司申請撤銷證券服務部，應當向證券服務部所在地證監(jiān)局提交下列材料： 　　1、申請報告。包括擬撤銷證券服務部的名稱、具體地點、經營狀況、客戶和員工情況、撤銷原因說明等; 　　2、撤銷方案。包括員工和客戶安置、資產清理、債務清償、歷史遺留問題清理等; 　　3、證券公司出具的妥善安置擬撤銷證券服務部客戶和員工、承擔所有歷史遺留問題或潛在風險、負責完成賬戶規(guī)范等工作的承諾函; 　　4、證券服務部設立的有關批復文件; 　　5、證券監(jiān)管部門要求提交的其他材料。 　　三、違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點處理 　　(一)對歷史遺留的、未經批準擅自設立的證券營業(yè)網(wǎng)點(以下簡稱違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點)，相關證券公司必須在2010年8月底前予以清理并關閉。 　　當?shù)匾延泻戏I業(yè)網(wǎng)點的，相關證券公司要積極組織和配合客戶向當?shù)仄渌戏I業(yè)網(wǎng)點轉移;當?shù)貨]有合法營業(yè)網(wǎng)點的，符合條件的其他證券公司可在當?shù)匦略O證券營業(yè)部，協(xié)助予以解決。 　　違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的賬戶規(guī)范工作、其他歷史遺留問題和潛在風險等，由原證券公司負責承擔解決。 　　(二)違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點已經清理完畢，原有客戶和員工已經妥善安置，內部責任追究到位，并經所在地證監(jiān)局現(xiàn)場檢查確認后，相關證券公司方可按規(guī)定申請設立證券營業(yè)部。 　　(三)違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點是被處置高風險公司遺留的，由證券類資產受讓公司負責清理。當?shù)匾延泻戏I業(yè)網(wǎng)點的，將客戶平穩(wěn)轉移至其他網(wǎng)點，并妥善安置員工;當?shù)貨]有合法營業(yè)網(wǎng)點、客戶無法轉移的，由受讓公司通過新設證券營業(yè)部予以解決。 　　(四)違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點所在地證監(jiān)局負責監(jiān)督違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的清理和關閉工作，并進行現(xiàn)場檢查驗收，現(xiàn)場檢查驗收報告報中國證監(jiān)會備案并抄送證券公司住所地證監(jiān)局。 　　四、證券公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展和管理需要，收購、撤銷證券營業(yè)部的，應當經中國證監(jiān)會批準。 　　證券公司收購證券營業(yè)部的，應當具備設立證券營業(yè)部的條件;具備區(qū)域內設點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內的證券營業(yè)部。相關轉讓方應當是基于發(fā)展戰(zhàn)略、調整網(wǎng)點布局、實行業(yè)務整合的需要，轉讓全部或者一定區(qū)域內證券經紀業(yè)務的證券公司。 　　證券公司申請撤銷證券營業(yè)部，或者依法被責令撤銷證券營業(yè)部的，應當制定撤銷方案，報證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局認可后實施。 　　五、證券營業(yè)部不得異地遷址。2010年8月底以前，證券公司確有優(yōu)化網(wǎng)點布局需要的，在符合由相對過剩地區(qū)遷往相對不足地區(qū)的原則下可按現(xiàn)有政策遷址。證券營業(yè)部因城市改造、終止物業(yè)租賃合同等原因須在同城變更營業(yè)場所的，應當經證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局批準。 　　六、未經批準擅自設立證券營業(yè)網(wǎng)點，或在證券營業(yè)網(wǎng)點規(guī)范中違反本規(guī)定，存在弄虛作假、隱瞞或遺漏重要事項及其他問題的，由中國證監(jiān)會及其派出機構依法處理。當證券公司出現(xiàn)因從事違法違規(guī)行為受到立案調查、行政處罰或者被采取限制經紀業(yè)務活動等監(jiān)管措施，因公司或證券營業(yè)網(wǎng)點原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或導致客戶頻繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故后報告不及時、處置不妥當、整改未完成等情形的，對其證券營業(yè)部設立和收購申請不予受理，已受理的，中止審核。 　　七、本規(guī)定自公布之日起施行。中國證監(jiān)會《關于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點的通知》(證監(jiān)機構字〔1999〕123號)、《關于加強證券服務部管理若干問題的通知》(證監(jiān)機構字〔2000〕131號)、《關于證券公司申請設立證券服務部有關問題的通知》(證監(jiān)機構字〔2000〕264號)同時廢止。 　　中國證監(jiān)會已公布的文件與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。