第一章　總則

　第一條　為規(guī)范境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)活動，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)，制定本規(guī)定。

　第二條　境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定，取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》（以下簡稱資格證書）。
　　前款所稱外資股包括境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　第三條　本規(guī)定所稱境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)，指在中國境內(nèi)注冊，由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)依法批準可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司。
　　本規(guī)定所稱證券專營機構(gòu)，指前款所稱的證券公司；證券兼營機構(gòu)，指前款所稱的信托投資公司。

　第四條　本規(guī)定所稱境外證券經(jīng)營機構(gòu)，指在中國境外注冊，并依照所在地法律可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，具有獨立法人資格的投資銀行、證券公司和其他金融機構(gòu)。

　　　　　　　　　　第二章　從事外資股業(yè)務(wù)的條件

　第五條　境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事外資股經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┳C券專營機構(gòu)具有不少于５，０００萬元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營機構(gòu)具有不少于５，０００萬元人民幣的證券營運資金；
　　（二）具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)；
　　（三）具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段；
　　（四）具有五名以上能夠從事涉外證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；
　?。ㄎ澹┳袷貒矣嘘P(guān)法律、法規(guī)，最近二年內(nèi)未受到吊銷資格證書的處罰；
　?。┳C券兼營機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理；
　?。ㄆ撸┳C監(jiān)會要求的其他條件。

　第六條　境外證券經(jīng)營機構(gòu)通過與境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂代理協(xié)議，或者證券交易所規(guī)定的其他方式申請從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┮勒账诘胤煽梢越?jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；
　　（二）受到所在地證券監(jiān)督部門的有效監(jiān)管；
　?。ㄈ┚哂邢喈?dāng)于人民幣５，０００萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會認可的機構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保；
　　（四）具有二年以上從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗；
　?。ㄎ澹┳罱曦攧?wù)狀況的各項指標符合所在地監(jiān)管部門的風(fēng)險控制要求；
　?。碛袕V泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)；
　　（七）執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有五年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和良好的職業(yè)信譽；
　?。ò耍┳詈蠖曛袥]有因嚴重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰；
　　（九）遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)；
　?。ㄊ┚哂卸陨鲜煜ぶ袊C券市場以及相關(guān)的政策、法規(guī)的專業(yè)人員；
　?。ㄊ唬┳C監(jiān)會要求的其他條件。

　第七條　境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事外資股承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┳C券專營機構(gòu)具有不少于８，０００萬元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營機構(gòu)具有不少于８，０００萬元人民幣的證券營運資金；
　?。ǘ┮勒铡蹲C券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格；
　　（三）具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)；
　　（四）具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段；
　?。ㄎ澹┚哂惺陨嫌凶C券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)、會計業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各一名；
　?。┚哂幸荒暌陨蠌氖伦C券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷一只以上股票的經(jīng)歷；
　?。ㄆ撸┳C監(jiān)會要求的其他條件。

　第八條　境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請擔(dān)任外資股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人，除具備第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┳C券專營機構(gòu)具有不少于１２，０００萬元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營機構(gòu)具有不少于１２，０００萬元人民幣的證券營運資金；
　?。ǘ┮勒铡蹲C券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格；
　　（三）具有二十名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)、會計業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各二名；
　?。ㄋ模┚哂袇⑴c外資股承銷的經(jīng)歷；
　?。ㄎ澹┳C監(jiān)會要求的其他條件。

　第九條　境外證券經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)上市外資股主承銷商、副主承銷商和國際事務(wù)協(xié)調(diào)人的，除具備本規(guī)定第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┮勒账诘胤煽山?jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)；
　?。ǘ┚哂邢喈?dāng)于人民幣１２，０００萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會認可的機構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保；
　?。ㄈ┨岢錾暾埱岸陜?nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務(wù)；
　?。ㄋ模┚哂腥陨鲜煜ぶ袊C券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員；
　?。ㄎ澹┳C監(jiān)會要求的其他條件。

　第十條　境外證券經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任境外上市外資股主承銷商時，可聘請一家境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人。

　　　　　　　　　　　第三章　資格的申請與維持

　第十一條　境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送下列文件：
　?。ㄒ唬┳C監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》；
　?。ǘC構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證（副本）》；
　　（三）工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》；
　　（四）機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程；
　?。ㄎ澹┚哂袕氖伦C券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近二年的資產(chǎn)負債表、損益表和財務(wù)狀況變動表；
　?。┓ǘù砣恕⒅饕撠?zé)人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等；
　　（七）最后二年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明；
　?。ò耍┳C監(jiān)會要求的其他文件。

　第十二條　境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送下列文件：
　　（一）證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》；
　　（二）所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照；
　　（三）公司章程；
　　（四）高級管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷、從業(yè)資格證書和其他有關(guān)專業(yè)證書；
　　（五）注冊會計師提供的資本證明文件；
　?。┙?jīng)注冊會計師審計的前二年的財務(wù)報告；
　?。ㄆ撸┳罱瓿袖N情況介紹；
　?。ò耍┮酝鶇⑴c中國證券業(yè)務(wù)情況的說明；
　?。ň牛┳C監(jiān)會要求的其他文件。
　　證監(jiān)會可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門出具的有關(guān)證明文件。

　第十三條　證監(jiān)會收到完整申請資料后，根據(jù)本規(guī)定對申請文件進行審查。經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，并且半年內(nèi)不再受理其申請。

　第十四條　資格證書自證監(jiān)會頒發(fā)之日起三年內(nèi)有效，二年后自動失效。證券經(jīng)營機構(gòu)需要維護其經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)在資格證書失效前的三個月內(nèi)，向證監(jiān)會提出申請并報送前二年財務(wù)報告、業(yè)務(wù)開展情況說明書和證監(jiān)會要求的其他文件，經(jīng)證監(jiān)會審查通過后換發(fā)資格證書。

　第十五條　取得資格證書的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構(gòu)須按資格證書規(guī)定的事項從事有關(guān)業(yè)務(wù)；未取得資格證書或資格證書失效的機構(gòu)，不得從事本規(guī)定規(guī)定的外資股業(yè)務(wù)。

　第十六條　取得資格證書的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)于每年１月３１日前向證監(jiān)會報送上個年度從事外資股承銷和經(jīng)紀業(yè)務(wù)情況的報告。
　　從事境外上市外資股承銷業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每次承銷活動結(jié)束后３０日內(nèi)向證監(jiān)會報送業(yè)務(wù)報告。

　第十七條　從事外資股業(yè)務(wù)的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將承銷業(yè)務(wù)原始憑證、交易記錄以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存七年。

　第十八條　證監(jiān)會對境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)情況可進行定期或者不定期的檢查，并可以隨時要求其報送相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

　　　　　　　　　　　　　　第四章　罰則

　第十九條　境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重單處或并處警告、沒收非法所得、罰款、暫停從事外資股業(yè)務(wù)半年至一年、吊銷資格證書的處罰；罰款數(shù)額參照《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》執(zhí)行：
　?。ㄒ唬┮云垓_或者其他不正當(dāng)手段獲得資格證書；
　?。ǘ┪慈〉觅Y格證書或者在資格證書失效后從事或者變相從事外資股業(yè)務(wù)；
　?。ㄈ┎话匆?guī)定上報從事外資股業(yè)務(wù)情況報告；
　?。ㄋ模┎唤邮堋⒉慌浜献C監(jiān)會檢查；
　　（五）違反國家有關(guān)法規(guī)和本規(guī)定的其他行為。

　　　　　　　　　　　　　　第五章　附則

　第二十條　境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股承銷業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守本規(guī)定外，還應(yīng)遵守《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

　第二十一條　本規(guī)定由證監(jiān)會負責(zé)解釋。

　第二十二條　本規(guī)定自１９９６年１２月１日起實施。