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寧波
證券從業(yè)人員行為守則
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守（十六字）
遵紀(jì)守法勤勉盡責(zé)
廉潔自律文明服務(wù)
證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）
八要：
?。薄⒁袷貒曳?、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；
２、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；
?。场⒁獔猿帧肮?、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；
?。?、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密；
?。?、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚；
?。?、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；
?。?、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾；
?。?、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。
十不準(zhǔn)：
?。薄⒉粶?zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣證券；
?。?、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；
?。?、不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票；
?。?、不準(zhǔn)對客戶的交易記錄擅作更改；
?。怠⒉粶?zhǔn)挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；
?。?、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項及有關(guān)交易情況；
?。?、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；
?。?、不準(zhǔn)為客戶透支；
９、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；
?。保?、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。
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