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寧波
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于頒發(fā) 《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》有關(guān)事宜的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步明確證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管職責(zé)的通知》（證監(jiān)期貨字〔２０００〕１１號(hào)）的要求，現(xiàn)就頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的有關(guān)事宜通知如下：
一、本次頒發(fā)證書(shū)的范圍是按照《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的要求，考試成績(jī)合格的人員（名單附后）。
二、各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本轄區(qū)期貨從業(yè)人員證書(shū)的核發(fā)工作。本轄區(qū)期貨從業(yè)人員包括如下范圍：
?。保?cè)地在本轄區(qū)的期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，包括該公司駐外轄區(qū)營(yíng)業(yè)部人員；
?。玻?cè)地在本轄區(qū)的期貨交易廳的從業(yè)人員；
３．注冊(cè)地在本轄區(qū)的期貨交易所非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員單位的從業(yè)人員；
４．注冊(cè)地在本轄區(qū)的從事境外期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；
５．注冊(cè)地在本轄區(qū)的期貨投資咨詢公司的從業(yè)人員。
期貨交易所的從業(yè)人員證書(shū)由交易所注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)代領(lǐng)。
三、考試成績(jī)自考試之日起兩年內(nèi)有效，部分已離開(kāi)原單位而不能及時(shí)領(lǐng)取《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的考試合格人員，可到原報(bào)名地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聯(lián)系領(lǐng)證事宜，有關(guān)派出機(jī)構(gòu)在確認(rèn)該人員無(wú)市場(chǎng)違規(guī)行為后，應(yīng)代辦領(lǐng)證事宜。
四、《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》僅表明持證人具備《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的期貨相關(guān)知識(shí)及專業(yè)素質(zhì)，有資格被期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用為期貨從業(yè)人員，但不得作為個(gè)人開(kāi)展期貨經(jīng)營(yíng)的證件。
請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)依據(jù)本通知所附期貨從業(yè)資格考試合格人員名單，到證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》，并為獲得證書(shū)人員建立期貨從業(yè)人員管理檔案，加強(qiáng)日常監(jiān)管，每年根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的要求，搞好從業(yè)資格年檢工作。
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