伊人大杳焦在线-一道本在线-国产成人精品久久二区二区91-久久久五月-www天天干-综合久久99-国产一二三四区-亚洲一区免费-免费在线观看小视频-五月免费视频-国产一区99-美女一区二区三区-一亲二脱三插-一级一级黄色-国产激情第一页-黄色片a级-亚洲永久精品ww.7491进入

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)上海證券交易所《關(guān)于加強(qiáng)柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范和強(qiáng)化內(nèi)部管理的通知》的通知

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2020-12-29 · 4386人看過(guò)
各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu):
  現(xiàn)將上海證券交易所《關(guān)于加強(qiáng)柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范和強(qiáng)化內(nèi)部管理的通知》(上證會(huì)字〔1999〕17號(hào))轉(zhuǎn)發(fā)給你們。請(qǐng)務(wù)必高度重視營(yíng)業(yè)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題,認(rèn)真學(xué)習(xí)和落實(shí)本通知精神,加強(qiáng)管理,及時(shí)防范和化解技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。
  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)法人負(fù)責(zé)制的原則,對(duì)所屬證券營(yíng)業(yè)部及托管證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行集中統(tǒng)一管理。要進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),對(duì)證券營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早控制、早解決,努力避免由此引發(fā)的群體性事件。要根據(jù)證監(jiān)會(huì)及上海、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定,建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)檢查工作,并采取切實(shí)可行的措施,不斷提高防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的能力。對(duì)于因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)部不能正常經(jīng)營(yíng)的重大事故,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在妥善處理事故的同時(shí)向客戶(hù)通報(bào)有關(guān)情況,協(xié)助當(dāng)?shù)卣扇∮行Т胧┳龊靡龑?dǎo)工作,并立即報(bào)告當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所,事故處理完畢,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行總結(jié)、分析,并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所報(bào)送總結(jié)報(bào)告。
  今后,證監(jiān)會(huì)在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年檢和有關(guān)審批工作中,將把證券營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理列為重要考核內(nèi)容。凡下屬證券營(yíng)業(yè)部管理不善、風(fēng)險(xiǎn)防范能力差的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),證監(jiān)會(huì)一律不批準(zhǔn)其相關(guān)的申報(bào)審批事項(xiàng)。對(duì)于不能落實(shí)證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)規(guī)定,導(dǎo)臻營(yíng)業(yè)部發(fā)生技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)并影響市場(chǎng)安全運(yùn)行的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),證監(jiān)會(huì)將追究其法人代表和主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任;問(wèn)題嚴(yán)重的,將取消其任職資格。
 附件:上海證券交易所《關(guān)于加強(qiáng)柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范和強(qiáng)化內(nèi)部管理的通知》

附     關(guān)于加強(qiáng)柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范和強(qiáng)化內(nèi)部管理的通知

各會(huì)員單位:
  1999年4月16日,三亞中亞信托投資公司某營(yíng)業(yè)部在參與本所市場(chǎng)交易時(shí),由于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施不嚴(yán),在“興業(yè)房產(chǎn)”等兩只股票上連續(xù)發(fā)生五筆超大數(shù)量的異常買(mǎi)入委托,因本所發(fā)現(xiàn)及時(shí),防范迅速,故未對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響。此次事件表明,會(huì)員營(yíng)業(yè)部柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)部管理問(wèn)題已成為影響會(huì)員乃至證券市場(chǎng)安全運(yùn)行的重要因素,各會(huì)員單位務(wù)必高度重視。
  根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》的要求,結(jié)合會(huì)員的具體情況,特就加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范和強(qiáng)化內(nèi)部管理等問(wèn)題通知如下:

 一、各會(huì)員單位要立即對(duì)公司總部及營(yíng)業(yè)部柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范、系統(tǒng)操作安全管理、內(nèi)部管理制度及具體工作流程等進(jìn)行一次全面檢查,凡尚未落實(shí)到位或有明顯薄弱之處的,應(yīng)迅速整改。

 二、根據(jù)證監(jiān)會(huì)信息系統(tǒng)安全管理的精神,各會(huì)員單位及營(yíng)業(yè)部應(yīng)結(jié)合具體情況,針對(duì)柜面系統(tǒng)的安全管理做到三個(gè)分離、一個(gè)稽審,即技術(shù)與業(yè)務(wù)的分離,前臺(tái)與后臺(tái)的分離,網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)的分離以及定期不定期地進(jìn)行業(yè)務(wù)技術(shù)稽審。

 三、各會(huì)員單位應(yīng)確保管業(yè)部無(wú)形席位局域網(wǎng)用戶(hù)oiw或ssewxoiw的網(wǎng)絡(luò)安全性,具體方法如下:
  (一)必須設(shè)置oiw或ssewxoiw用戶(hù)登錄局域網(wǎng)的密碼;
  (二)必須設(shè)置以oiw或ssewxoiw用戶(hù)登錄局域網(wǎng)的用戶(hù)數(shù)量;
 ?。ㄈ┍仨氃O(shè)置oiw或ssewxoiw用戶(hù)登錄局域網(wǎng)的工作站網(wǎng)卡地址;
 ?。ㄋ模┍仨毥ⅲ铮椋骰颍螅螅澹鳎铮椋饔脩?hù)密碼定期更換制度。
  對(duì)無(wú)形席位數(shù)據(jù)庫(kù)接口有讀寫(xiě)權(quán)限的其它用戶(hù),也必須完成以上設(shè)置。

 四、各會(huì)員單位應(yīng)確保營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部局域網(wǎng)的信息點(diǎn)安全,禁止信息點(diǎn)在無(wú)安全了措施下的裸露。

 五、各會(huì)員單位應(yīng)確保營(yíng)業(yè)部本地局域網(wǎng)用戶(hù)密碼的保密性的安全性,禁止非內(nèi)部人員掌握本地局域網(wǎng)用戶(hù)的密碼,例如柜臺(tái)軟件開(kāi)發(fā)商掌握本地局域網(wǎng)的超級(jí)用戶(hù)口令或無(wú)形席位的用戶(hù)密碼。

 六、各會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)柜面系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控和異常情況預(yù)警功能的開(kāi)發(fā),并建立和健全相關(guān)制度。

 七、如發(fā)現(xiàn)柜面系統(tǒng)異常問(wèn)題應(yīng)立即進(jìn)行妥善處理,并及時(shí)向本所、當(dāng)?shù)刈C管部門(mén)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
  各會(huì)員單位要按此通知精神,對(duì)本單位的技術(shù)系統(tǒng)和內(nèi)部管理情況進(jìn)行自查,本所將組織現(xiàn)場(chǎng)抽查。
  特此通知。

                          一九九九年五月七日


該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)

登錄×

驗(yàn)證手機(jī)號(hào)

我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入

為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢(xún)會(huì)派發(fā)給律師。

評(píng)論區(qū)
登錄 后參于評(píng)論

我有類(lèi)似問(wèn)題?馬上聯(lián)系律師

相關(guān)文章

專(zhuān)業(yè)律師 快速響應(yīng)

累計(jì)服務(wù)用戶(hù)745W+

發(fā)布咨詢(xún)

多位律師解答

及時(shí)追問(wèn)律師

馬上發(fā)布咨詢(xún)
王旭

王旭

執(zhí)業(yè)證號(hào):

12306202310570014

黑龍江陳山律師事務(wù)所

簡(jiǎn)介:

微信掃一掃

向TA咨詢(xún)

王旭

律霸用戶(hù)端下載

及時(shí)查看律師回復(fù)

掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)

中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法(2015年修正)

2015-04-24

任免駐外大使名單(2010-4-14)

2010-04-14

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和阿爾及利亞民主人民共和國(guó)關(guān)于刑事司法協(xié)助的條約》的決定

2008-06-26

中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法

1988-09-05

中華人民共和國(guó)人民法院暫行組織條例[失效]

1970-01-01

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化權(quán)利國(guó)際公約》的決定

2001-02-28

全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》的決定

2004-08-28

第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議選舉和決定任命辦法

1998-03-10

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)國(guó)籍法》在澳門(mén)特別行政區(qū)實(shí)施的幾個(gè)問(wèn)題的解釋

1998-12-29

醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例(2016修訂)

2016-02-06

證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法(2016修訂)

2016-02-06

煙花爆竹安全管理?xiàng)l例(2016修訂)

2016-02-06

人工影響天氣管理?xiàng)l例(2020修訂)

2020-03-27

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于穩(wěn)定生豬生產(chǎn)促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意見(jiàn)

2019-09-06

報(bào)廢機(jī)動(dòng)車(chē)回收管理辦法

2019-04-23

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例(2017修訂)

2017-07-16

融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

2017-08-02

防治船舶污染海洋環(huán)境管理?xiàng)l例(2018修正)

2018-03-19

2015年推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合轉(zhuǎn)變政府職能工作方案

2015-05-12

國(guó)家教育考試違規(guī)處理辦法(2012修訂)

2012-01-05

中華人民共和國(guó)營(yíng)業(yè)稅暫行條例實(shí)施細(xì)則(2011修訂)

2011-10-28

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于支持岷縣漳縣地震災(zāi)后恢復(fù)重建政策措施的意見(jiàn)

1970-01-01

國(guó)務(wù)院關(guān)于同意將云南省會(huì)澤縣列為國(guó)家歷史文化名城的批復(fù)

2013-05-18

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于2011年部分節(jié)假日安排的通知

2010-12-09

國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委農(nóng)業(yè)部關(guān)于加快轉(zhuǎn)變東北地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)指導(dǎo)意見(jiàn)的通知

2010-11-30

國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知

2010-11-16

國(guó)務(wù)院關(guān)于中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見(jiàn)

2010-08-31

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)地溝油整治和餐廚廢棄物管理的意見(jiàn)

2010-07-13

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)電影產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)

2010-01-21

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好甲型H1N1流感疫情防控工作的通知

2009-09-10
法律法規(guī) 友情鏈接
岚皋县| 清水县| 剑阁县| 华宁县| 若羌县| 修武县| 腾冲县| 大邑县| 民勤县| 峨山| 湟源县| 白山市| 新安县| 区。| 昆明市| 西安市| 兖州市| 平塘县| 宁陵县| 房山区| 永寿县| 彝良县| 那坡县| 海安县| 仪陇县| 云林县| 休宁县| 庆云县| 册亨县| 富阳市| 铁力市| 广宗县| 昌都县| 汾西县| 四平市| 巴南区| 鄂温| 巴彦淖尔市| 吉木萨尔县| 东乡族自治县| 泾川县|