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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)西安物資貿(mào)易中心違規(guī)經(jīng)營(yíng)、欺詐客戶(hù)行為進(jìn)行處罰的通報(bào)

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-02-20 · 4603人看過(guò)
各試點(diǎn)期貨交易所:
  現(xiàn)將上海商品交易所籌建組近期查處西安物資中心違規(guī)經(jīng)營(yíng)、欺詐客戶(hù)行為的情況轉(zhuǎn)發(fā)給你們。(附件略)
  原上海建筑材料交易所會(huì)員西安物資貿(mào)易中心違反國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)和交易所有關(guān)規(guī)定,向客戶(hù)提供未在交易所注冊(cè)的虛假客戶(hù)編號(hào)和虛假的成交情況,偽造交易所成交合約表,其情節(jié)嚴(yán)重,手段惡劣,影響極壞,屬?lài)?yán)重欺詐行為。為嚴(yán)肅期貨市場(chǎng)紀(jì)律,保護(hù)投資者利益,維護(hù)期貨市場(chǎng)的“公開(kāi)、公平、公正”的原則,經(jīng)研究,決定對(duì)西安物資貿(mào)易中心進(jìn)行以下處罰:

 一、通報(bào)批評(píng);

 二、各試點(diǎn)期貨交易所三年內(nèi)均不得接受其為會(huì)員。
  此外,客戶(hù)與西安物資貿(mào)易中心及其承包人的民事糾紛由當(dāng)事人間通過(guò)法律程序依法解決;中國(guó)證監(jiān)會(huì)將建議司法機(jī)關(guān)依法追究主要責(zé)任者的刑事責(zé)任。
  去年底,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)兩起違規(guī)行為進(jìn)行了通報(bào),對(duì)規(guī)范會(huì)員行為起到了一定的積極作用。但至今仍有少數(shù)會(huì)員單位置國(guó)家政策法規(guī)于不顧,肆意違規(guī)經(jīng)營(yíng),公然欺詐客戶(hù),這是絕對(duì)不能容許的。上海商品交易所籌建組依規(guī)查處西安物資貿(mào)易中心的欺詐行為是完全必要的。各試點(diǎn)期貨交易所要堅(jiān)決防止會(huì)員與個(gè)人簽訂承包協(xié)議、由承包人代表會(huì)員單位操作一切期貨業(yè)務(wù)問(wèn)題的發(fā)生,進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)員管理,有訟必查,違規(guī)必處;并要繼續(xù)完善法規(guī)建設(shè),避免出現(xiàn)管理上的漏洞。


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