現(xiàn)公布《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，自2013年1月1日起施行。

　　中國證監(jiān)會(huì)

　　2012年12月5日

　　關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定

　　為進(jìn)一步規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，加大對(duì)以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動(dòng)的打擊力度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))，制定本規(guī)定。

　　一、本規(guī)定所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

　　(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);

　　(二)提供具體證券投資品種選擇建議;

　　(三)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;

　　(四)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，但不具備上述第(一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。

　　二、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　三、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　四、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：

　　(一)在公司營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。

　　(二)將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　(三)遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?

　　(四)公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶。

　　(五)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　(六)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。

　　(七)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　(八)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　五、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格及其查詢方式;客觀、準(zhǔn)確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限和糾紛解決方式;主動(dòng)向客戶提示非法證券投資咨詢活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和危害。

　　六、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者依法進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　七、未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動(dòng)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)〔2006〕99號(hào))的規(guī)定，配合地方政府、工商行政管理部門、公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等，依法予以查處;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　八、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(網(wǎng)址：www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(網(wǎng)址：www.sac.net.cn)進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動(dòng)的，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

　　九、本規(guī)定自2013年1月1日起施行。