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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于華安 基金管理有限公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)的批復(fù)

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-02-08 · 5083人看過(guò)
上海國(guó)際信托投資公司:
  你公司報(bào)送的華安基金管理有限公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料收悉。經(jīng)審核,上述材料符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)批復(fù)如下:

 一、同意華安基金管理有限公司開(kāi)業(yè)。

 二、基金管理公司的注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元人民幣,其中,你公司持股60%,申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司持股20%,山東證券有限責(zé)任公司持股20%,注冊(cè)地在上海市。

 三、同意徐建軍同志任基金管理公司的董事長(zhǎng),韓方河同志任總經(jīng)理。公司的其他高級(jí)管理人員的任職須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的資格審查,部門經(jīng)理的任職須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。今后,基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的變動(dòng),須報(bào)中國(guó)證券監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。

 四、基金管理公司取得工商行政管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)到我會(huì)領(lǐng)取《基金管理公司法人許可證》,在領(lǐng)取許可證之日起6個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。

 五、基金管理公司開(kāi)業(yè)后,應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理,規(guī)范公司運(yùn)作,認(rèn)真履行職責(zé),并按規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送公司及所管理基金的財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)報(bào)告。


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