第一章　總則

　第一條　為加強(qiáng)對(duì)證券交易所的管理，明確證券交易所的職權(quán)和責(zé)任，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，制定本辦法。

　第二條　本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券交易所。

　第三條　本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

　第四條　證券交易所由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）監(jiān)督管理。
　　證券交易所設(shè)立的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。

　第五條　證券交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個(gè)人不得使用“證券交易所”的名稱。

　　　　　　　　　 第二章　證券交易所的設(shè)立和解散

　第六條　設(shè)立證券交易所，由證監(jiān)會(huì)審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

　第七條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
　?。ㄒ唬?a href='http://m.shkps.cn/shenqingshu/3.html' target='_blank' data-horse>申請(qǐng)書；
　?。ǘ┱鲁毯椭饕獦I(yè)務(wù)規(guī)則草案；
　?。ㄈM加入會(huì)員名單；
　?。ㄋ模├硎聲?huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷；
　?。ㄎ澹﹫?chǎng)地、設(shè)備及資金情況說明；
　?。M任用管理人員的情況說明；
　?。ㄆ撸┳C監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　第八條　證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
　?。ㄒ唬┰O(shè)立目的；
　?。ǘ┟Q；
　?。ㄈ┲饕k公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地；
　?。ㄋ模┞毮芊秶?；
　?。ㄎ澹?huì)員的資格和加入、退出程序；
　?。?huì)員的權(quán)利和義務(wù)；
　　（七）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；
　?。ò耍┙M織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；
　?。ň牛└呒?jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
　?。ㄊ┵Y本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；
　?。ㄊ唬┙馍⒌臈l件和程序；
　　（十二）其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。

　第九條　解散證券交易所，經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核同意后，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

　　　　　　　　　　　第三章　證券交易所的職能

　第十條　證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行。

　第十一條　證券交易所的職能包括：
　?。ㄒ唬┨峁┳C券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；
　?。ǘ┲贫ㄗC券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
　　（三）接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；
　?。ㄋ模┙M織、監(jiān)督證券交易；
　　（五）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；
　?。?duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；
　?。ㄆ撸┰O(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；
　?。ò耍┕芾砗凸际袌?chǎng)信息；
　?。ň牛┳C監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　第十二條　證券交易所不得直接或者間接從事：
　?。ㄒ唬┮誀I(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；
　?。ǘ┬侣劤霭鏄I(yè)；
　　（三）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；
　?。ㄋ模樗颂峁?dān)保；
　?。ㄎ澹┪唇?jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　第十三條　證券交易所上市新的證券交易品種，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　第十四條　證券交易所以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易服務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　第十五條　證券交易所應(yīng)當(dāng)在其職能范圍內(nèi)制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則。證券交易所制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，由證券交易所理事會(huì)通過，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　　證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則及其他與證券交易活動(dòng)有關(guān)的規(guī)則。

　　　　　　　　　　　第四章　證券交易所的組織

　第十六條　證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。

　第十七條　會(huì)員大會(huì)為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)有以下職權(quán)：
　?。ㄒ唬┲贫ê托薷淖C券交易所章程；
　?。ǘ┻x舉和罷免會(huì)員理事；
　?。ㄈ徸h和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；
　　（四）審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；
　?。ㄎ澹Q定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。
　　章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過后，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　第十八條　會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開１次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
　?。ㄒ唬├硎氯藬?shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù)；
　?。ǘ┱紩?huì)員總數(shù)１／３以上的會(huì)員請(qǐng)求；
　?。ㄈ├硎聲?huì)認(rèn)為必要。

　第十九條　會(huì)員大會(huì)須有２／３以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的過半數(shù)以上會(huì)員表決通過后方為有效。
　　會(huì)員大會(huì)結(jié)束后１０日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件及有關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　第二十條　理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期３年。
　　理事會(huì)的職責(zé)是：
　?。ㄒ唬﹫?zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；
　?。ǘ┲贫?、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。ㄈ彾偨?jīng)理提出的工作計(jì)劃；
　　（四）審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；
　　（五）審定對(duì)會(huì)員的接納；
　?。彾▽?duì)會(huì)員的處分；
　　（七）根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置；
　?。ò耍?huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　第二十一條　證券交易所理事會(huì)由７至１３人組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的１／３，不超過理事會(huì)成員總數(shù)的１／２。
　　會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。
　　理事連續(xù)任職不得超過兩屆。
　　理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開一次。會(huì)議須有２／３以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的２／３以上理事表決同意方為有效。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　第二十二條　理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)１人，副理事長(zhǎng)１至２人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員。

　第二十三條　理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持理事會(huì)會(huì)議。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)代其履行職責(zé)。
　　理事長(zhǎng)擔(dān)任會(huì)員大會(huì)期間的會(huì)議主席。
　　理事長(zhǎng)不得兼任證券交易所總經(jīng)理。

　第二十四條　證券交易所設(shè)總經(jīng)理１人，副總經(jīng)理１至３人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理不得由國(guó)家公務(wù)員兼任。
　　總經(jīng)理、副總經(jīng)理任期３年?？偨?jīng)理連續(xù)任職不得超過兩屆。總經(jīng)理在理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表人?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

　第二十五條　證券交易所中層干部的任免報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，財(cái)務(wù)、人事部門負(fù)責(zé)人的任免報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　第二十六條　理事會(huì)設(shè)監(jiān)察委員會(huì)，每屆任期３年。監(jiān)察委員會(huì)主席由理事長(zhǎng)兼任。監(jiān)察委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：
　?。ㄒ唬┍O(jiān)察證券交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；
　　（二）監(jiān)察高級(jí)管理人員執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議的情況；
　?。ㄈ┍O(jiān)察證券交易所的財(cái)務(wù)情況；
　?。ㄋ模┳C券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　第二十七條　根據(jù)需要，理事會(huì)可以下設(shè)其他專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在證券交易所章程中作出具體規(guī)定。
　　各專門委員會(huì)的經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入證券交易所的預(yù)算。

　第二十八條　有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業(yè)人員，不得擔(dān)任證券交易所高級(jí)管理人員：
　?。ㄒ唬┓赣胸澪邸①V賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；
　?。ǘ┮蜻`法、違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾５年；
　?。ㄈ┮蜻`法行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾５年；
　　（四）擔(dān)任因違法行為被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人并對(duì)該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾５年；
　?。ㄎ澹?dān)任因經(jīng)營(yíng)管理不善而破產(chǎn)的公司、企業(yè)的董事、廠長(zhǎng)或者經(jīng)理并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自破產(chǎn)之日起未逾５年；
　?。┍婚_除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾５年；
　?。ㄆ撸﹪?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他情況。

　第二十九條　證券交易所高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當(dāng)情況，或者前述人員在任期內(nèi)有違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔(dān)任其所擔(dān)任的職務(wù)時(shí)，證監(jiān)會(huì)有權(quán)解除有關(guān)人員的職務(wù)，并任命新的人選。

　　　　　　　 第五章　證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管

　第三十條　證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則。其內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┙灰鬃C券的種類和期限；
　?。ǘ┳C券交易方式和操作程序；
　?。ㄈ┳C券交易中的禁止行為；
　?。ㄋ模┣逅憬桓钍马?xiàng)；
　?。ㄎ澹┙灰准m紛的解決；
　?。┥鲜凶C券的暫停、恢復(fù)與取消交易；
　?。ㄆ撸┳C券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理；
　　（八）交易手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；
　?。ň牛?duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；
　?。ㄊ┳C券交易所證券交易信息的提供和管理；
　?。ㄊ唬┕蓛r(jià)指數(shù)的編制方法和公布方式；
　?。ㄊ┢渌枰诮灰滓?guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

　第三十一條　證券交易所應(yīng)當(dāng)公布即時(shí)行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項(xiàng)，以適當(dāng)方式公布：
　　（一）上市證券的名稱；
　　（二）開市、最高、最低及收市價(jià)格；
　?。ㄈ┡c前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況；
　　（四）成交量、值的分計(jì)及合計(jì)；
　?。ㄎ澹┕蓛r(jià)指數(shù)及其漲跌情況；
　?。┳C監(jiān)會(huì)要求公開的其他事項(xiàng)。

　第三十二條　證券交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。

　第三十三條　證券交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)證券交易合同的生效和廢止條件作出詳細(xì)規(guī)定，并維護(hù)在本證券交易所達(dá)成的證券交易合同的有效性。

　第三十四條　證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取證券市場(chǎng)的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機(jī)會(huì)。

　第三十五條　證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。暫停交易的時(shí)間超過１個(gè)交易日時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；暫停交易的時(shí)間超過５個(gè)交易日時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　　證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。

　第三十六條　證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。
　　除上述情況外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

　第三十七條　證券交易所及其會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄、清算文件等，并制定相應(yīng)的查詢和保密管理措施。
　　證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要制定上述文件的保存期，并報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。重要文件的保存期應(yīng)當(dāng)不少于２０年。

　第三十八條　證券交易所應(yīng)當(dāng)保證其業(yè)務(wù)規(guī)則得到切實(shí)執(zhí)行，對(duì)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為要及時(shí)處理。
　　對(duì)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報(bào)的責(zé)任，并有權(quán)在職責(zé)范圍內(nèi)予以查處。

　第三十九條　證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場(chǎng)監(jiān)督管理和實(shí)時(shí)監(jiān)控要求的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的專門機(jī)構(gòu)。
　　證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以市場(chǎng)監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場(chǎng)的不正當(dāng)交易行為，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　　　　　　　　 第六章　證券交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)管

　第四十條　證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的會(huì)員管理規(guī)則。其內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┤〉脮?huì)員資格的條件和程序；
　?。ǘ┫还芾磙k法；
　　（三）與證券交易和清算業(yè)務(wù)有關(guān)的會(huì)員內(nèi)部監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)控制、電腦系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)等方面的要求；
　?。ㄋ模?huì)員的業(yè)務(wù)報(bào)告制度；
　　（五）會(huì)員所派出市代表在交易場(chǎng)所內(nèi)的行為規(guī)范；
　　（六）會(huì)員及其出市代表違法、違規(guī)行為的處罰；
　?。ㄆ撸┢渌枰跁?huì)員管理規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

　第四十一條　證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
　　境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。特別會(huì)員的資格及權(quán)利、義務(wù)由證券交易所章程規(guī)定。

　第四十二條　證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的５個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案；決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)５個(gè)工作日之前報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　第四十三條　證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　第四十四條　證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理。會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

　第四十五條　證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列監(jiān)管：
　?。ㄒ唬┮髸?huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理；
　?。ǘz查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格；
　?。ㄈ┮髸?huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月５日前報(bào)送證券交易所；
　?。ㄋ模?duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；
　?。ㄎ澹┟磕辏对拢常叭蘸停保苍拢常比者^后的３０日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況；
　?。┢渌O(jiān)管事項(xiàng)。

　第四十六條　證券交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施下列監(jiān)管：
　?。ㄒ唬┲贫〞?huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性；
　?。ǘ┮?guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況；
　?。ㄈ┮髸?huì)員每月過后５日內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告，報(bào)告格式和內(nèi)容由證券交易所報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后頒布。

　第四十七條　證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

　第四十八條　證券交易所有權(quán)要求會(huì)員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報(bào)表、賬冊(cè)、交易記錄及其他文件、資料。

　第四十九條　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)接受證券交易所的監(jiān)督管理，并主動(dòng)報(bào)告有關(guān)問題。

　第五十條　證券交易所可以根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行制裁。

　　　　　　　　 第七章　證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管

　第五十一條　證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定具體的上市規(guī)則。其內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┳C券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式；
　　（二）上市公告書的內(nèi)容及格式；
　?。ㄈ┥鲜型扑]人的資格、責(zé)任、義務(wù)；
　?。ㄋ模┥鲜匈M(fèi)用及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；
　?。ㄎ澹?duì)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定；
　?。┢渌枰谏鲜幸?guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

　第五十二條　證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。上市協(xié)議的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的規(guī)定，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
　　交易所與任何上市公司所簽上市協(xié)議的內(nèi)容與格式均應(yīng)一致；確需與某些上市公司簽署特殊條款時(shí)，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　　上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
　　（一）上市費(fèi)用的項(xiàng)目和數(shù)額；
　　（二）證券交易所為公司證券發(fā)行、上市所提供的技術(shù)服務(wù)；
　?。ㄈ┮蠊局付▽Ｈ素?fù)責(zé)證券事務(wù)；
　?。ㄋ模┥鲜泄径ㄆ趫?bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及回復(fù)交易所質(zhì)詢的具體規(guī)定；
　?。ㄎ澹┕善蓖Ｅ剖乱耍?br/>　?。﹨f(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理；
　?。ㄆ撸┲俨脳l款；
　?。ò耍┳C券交易所認(rèn)為需要在上市協(xié)議中明確的其他內(nèi)容。

　第五十三條　證券交易所應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推薦人指導(dǎo)上市公司履行相關(guān)義務(wù)。
　　證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。上市推薦人不