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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會國際業(yè)務(wù)部關(guān)于披露有條件協(xié)議有關(guān)問題的復(fù)函
你公司１９９８年４月１５日就有關(guān)披露有條件協(xié)議給我會的函及有關(guān)法律意見書收悉。經(jīng)研究，現(xiàn)函復(fù)如下：
一、境外中資控股上市公司的注資活動，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》，如需事先取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的，公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位在履行有關(guān)審批手續(xù)階段，應(yīng)采取有效的保密措施，做好保密工作。如果在取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前，需要簽訂合同、協(xié)議，從而根據(jù)境外有關(guān)法規(guī)或上市規(guī)則需要公開披露的，或者難以持續(xù)保密，有可能引發(fā)內(nèi)幕交易、導(dǎo)致股價(jià)異常波動的，可依照有關(guān)上市規(guī)則進(jìn)行披露。在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前所簽訂及披露的合同、協(xié)議應(yīng)為有條件生效，即應(yīng)注明：根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》規(guī)定，該活動還需取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，方能生效等有關(guān)內(nèi)容。同時(shí)，應(yīng)向投資者說明，按國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行投票和上市管理的通知》規(guī)定需報(bào)中國證監(jiān)會審批的活動，可能得到批準(zhǔn)，也可能不被批準(zhǔn)。
二、有關(guān)活動是否作了披露，并不構(gòu)成中國證監(jiān)會在審批有關(guān)活動時(shí)需要考慮的因素。如果不能得到批準(zhǔn)，公司應(yīng)妥善處理因披露而產(chǎn)生的后果。
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