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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對天元證券經(jīng)紀有限公司進行批評的決定
天元證券經(jīng)紀有限公司：
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和我會的監(jiān)管要求，你公司雖按照整改計劃歸還了部分挪用的客戶交易結(jié)算資金，整改工作有一定進展，但未能按期完成整改，未能按照整改計劃規(guī)定的期限全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，我會決定對你公司提出批評，責令你公司追究整改責任人的責任。
你公司應(yīng)按要求做好后續(xù)整改工作，并及時向我會及黑龍江證監(jiān)局報告整改進展和責任人追究情況。我會將視你公司的整改進展，決定是否采取進一步的監(jiān)管措施。
二○○六年四月二十七日
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