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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于做好下放派出機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目實(shí)施工作的通知
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：
2004年5月19日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)[2004]16號(hào)），決定我會(huì)下放派出機(jī)構(gòu)實(shí)施的5項(xiàng)行政許可項(xiàng)目，分別為“期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更和終止核準(zhǔn)”、“證券公司分支機(jī)構(gòu)遷址核準(zhǔn)”、“證券公司轉(zhuǎn)讓、互換營(yíng)業(yè)部審批”、“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”和“外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處地址變更核準(zhǔn)”。為做好這5項(xiàng)行政許可項(xiàng)目的實(shí)施工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、從即日起，上述5項(xiàng)行政許可項(xiàng)目下放各派出機(jī)構(gòu)實(shí)施。各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照行政許可法及我會(huì)的相關(guān)規(guī)定，依照法定的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審核。
二、各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守行政許可法的有關(guān)規(guī)定，不得自行設(shè)定行政許可，不得自行增設(shè)行政許可條件。對(duì)確需進(jìn)行監(jiān)督管理、但本單位又無(wú)權(quán)實(shí)施行政許可的事項(xiàng)，各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注意創(chuàng)新監(jiān)管方式，通過(guò)完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，加強(qiáng)監(jiān)管，不留漏洞。
三、各派出機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施行政許可后，應(yīng)當(dāng)建立并完善內(nèi)部工作流程和監(jiān)督制約機(jī)制，按規(guī)定及時(shí)更新有關(guān)行政許可公示信息。對(duì)于在實(shí)施過(guò)程中遇到的重大問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告。
二00四年七月十五日
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