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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 健全查驗制度防范股票資賣的通知
最近各地接連發(fā)生股票盜賣案件，為保護投資者的合法權(quán)益，明確證券經(jīng)營機構(gòu)的責任，防止此類案件發(fā)生，現(xiàn)提出以下指導性意見，希望各地證券經(jīng)營機構(gòu)（包括下設(shè)證券營業(yè)部、業(yè)務(wù)部）在從事股票代理買賣業(yè)務(wù)過程中，認真貫徹執(zhí)行：
一、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照法律、法規(guī)和交易所的有關(guān)規(guī)則開展業(yè)務(wù)，建立健全各項制度，加強內(nèi)部管理，認真操作，并對資金帳戶管理方面的不足之處進行改進，建立密碼等防范措施，使不法分子無機可乘。
二、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當教育其工作人員提高法制觀念，加強工作責任心，防止疏忽過失和內(nèi)外勾結(jié)、營私舞弊等問題的發(fā)生，并建立相應(yīng)的獎懲制度。
三、證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當以明確和經(jīng)常性的方式提醒投資者注意，防止其身份證號碼、股東代碼、交易密碼和有關(guān)交易資料泄密，并應(yīng)盡量動員其進行股票委托買賣的“指定交易”，即以本機構(gòu)作為唯一辦理委托買賣的指定地點，以便證券經(jīng)營機構(gòu)加強在柜臺委托、結(jié)算交割等過程中的檢查控制，從而有利于保護投資者的合法權(quán)益。
四、證券經(jīng)營機構(gòu)在接受投資者委托時應(yīng)當仔細查驗其身份證、股東帳戶卡等證件，一旦發(fā)現(xiàn)偽造的證件或有冒領(lǐng)的情況應(yīng)立即停辦有關(guān)手續(xù)、凍結(jié)資金帳戶并迅速通知證券主管機關(guān)和證券交易所。證券經(jīng)營機構(gòu)可根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況配備身份證驗偽機，在查驗證件時使用。該機由公安部提供，各證券經(jīng)營機構(gòu)將所需數(shù)量上報證監(jiān)會統(tǒng)一采購。（每臺價格１００元，不含郵費）
五、證券經(jīng)營機構(gòu)遇到投資者新開設(shè)資金帳戶并委托賣出從其他證券經(jīng)營機構(gòu)購入的股票時，應(yīng)在查驗身份證和股東帳戶卡后，將其復印留底，并應(yīng)盡量與購入股票的證券經(jīng)營機構(gòu)聯(lián)系核實后方可辦理。
六、證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理投資者提款手續(xù)時應(yīng)當認真核對身份證、股東帳戶卡和資金卡，原則上要求由本人提取，并在核對其帳戶后，由提款人在取款憑證上簽名，對大額提款應(yīng)由證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)負責人簽字后方可提取。
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簡介:
王政豪律師，中華律師協(xié)會重要會員，河南定鼎律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師，2003年西北政法大學法律本科畢業(yè)，2004年9月經(jīng)國家統(tǒng)一司法考試合格，中華人民共和國司法部于2005年2月頒發(fā)法律職業(yè)資格證書（編號：A20044013290371）；經(jīng)河南省司法廳許可，頒發(fā)律師執(zhí)業(yè)證書（執(zhí)業(yè)證號:14103201810059276）。
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