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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)部管理若干問(wèn)題的通知

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2020-11-16 · 594人看過(guò)
各證券監(jiān)管辦公廳、辦事處、特派員辦事處,各證券公司:
  為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號(hào))的有關(guān)精神,現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)證券服務(wù)部管理的若干問(wèn)題通知如下:

 一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立
  證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊(cè)登記后,由證券公司的證券營(yíng)業(yè)部在其法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外設(shè)立的為投資者進(jìn)行證券交易服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機(jī)構(gòu),不具有法人資格,證券公司對(duì)證券服務(wù)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)負(fù)法人責(zé)任。
  證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(下簡(jiǎn)稱“派出機(jī)構(gòu)”)報(bào)送申請(qǐng)材料,經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?,?bào)證監(jiān)會(huì)審批。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件:
 ?。ㄒ唬┯泄潭ê细竦慕?jīng)營(yíng)場(chǎng)所,經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的面積不小于200平方米,并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定;
 ?。ǘ┯蟹蠣I(yíng)運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備,交易設(shè)備要同證券營(yíng)業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn),符合《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》的有關(guān)規(guī)定,并符合證監(jiān)會(huì)對(duì)開(kāi)展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求;
 ?。ㄈ┯斜匾墓芾砣藛T。證券營(yíng)業(yè)部直接委派的管理人員不少于4人,其中證券服務(wù)部的負(fù)責(zé)人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書,其他人員符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券從業(yè)人員管理的資格要求;
  (四)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度;
 ?。ㄎ澹┵Y金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行。

 二、營(yíng)業(yè)范圍:
 ?。ㄒ唬┨峁┳C券交易行情;
 ?。ǘ┨峁╇娫捨?、自助委托等其它委托方式;
 ?。ㄈ┨峁?a href='http://m.shkps.cn/hefa/3.html' target='_blank' data-horse>合法的信息咨詢服務(wù);
  (四)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
  證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為:
 ?。ㄒ唬榭蛻糁苯愚k理開(kāi)戶;
 ?。ǘ榭蛻艮k理資金存取,與客戶直接發(fā)生資金往來(lái);
  (三)辦理柜臺(tái)交易和交割;
 ?。ㄋ模┙邮芸蛻舻娜珯?quán)委托;
 ?。ㄎ澹┰O(shè)立帳簿,保存客戶資料和數(shù)據(jù);
 ?。┰诮?jīng)營(yíng)中直接收費(fèi);
 ?。ㄆ撸┏秶?jīng)營(yíng)。

 三、風(fēng)險(xiǎn)管理
  為保證證券服務(wù)部的安全運(yùn)行,證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度,包括:
  (一)人事管理制度;
 ?。ǘ┰O(shè)備管理制度;
  (三)安全管理制度;
 ?。ㄋ模┯?jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度;
 ?。ㄎ澹┗斯芾碇贫龋?br/> ?。┢渌芾碇贫取?br/>  證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng),不得聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。
  證券公司每年應(yīng)對(duì)證券服務(wù)部進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)稽核,稽核報(bào)告存檔備查。

 四、日常監(jiān)管
  證券服務(wù)部由派出機(jī)構(gòu)實(shí)施屬地監(jiān)管,證券服務(wù)部下列變更事項(xiàng)應(yīng)報(bào)請(qǐng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);
 ?。ㄒ唬┩沁w址;
 ?。ǘ┳兏C券服務(wù)部負(fù)責(zé)人。
  證券公司撤銷證券服務(wù)部,應(yīng)經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審后,報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
  派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),應(yīng)同時(shí)檢查其下設(shè)的證券服務(wù)部。
  證券公司及其所屬證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部違反本規(guī)定的,依照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)監(jiān)管法規(guī)處罰。
  派出機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本通知和證券機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)法規(guī),加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)部的日常監(jiān)管,同時(shí)要督促轄區(qū)內(nèi)證券公司對(duì)其設(shè)立的證券服務(wù)部加強(qiáng)管理,規(guī)范經(jīng)營(yíng),防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。要及時(shí)總結(jié)監(jiān)管中的經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題,結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況,摸索出一套行之有效的證券服務(wù)部管理辦法。


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