各基金管理公司、基金托管銀行：

　　現(xiàn)發(fā)布《證券投資基金專業(yè)咨詢委員會管理暫行辦法》，自發(fā)布之日起施行。

2003年1月20日


證券投資基金專業(yè)咨詢委員會管理暫行辦法

　　第一條 為了保證證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(以下簡稱“基金專業(yè)咨詢委員會”)工作的公開、公平、公正，提高工作質(zhì)量和透明度，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)設(shè)立基金專業(yè)咨詢委員會，基金專業(yè)咨詢委員會依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，對基金管理公司及基金設(shè)立、基金法規(guī)調(diào)整以及涉及行業(yè)發(fā)展的特定重大事項(xiàng)提出咨詢意見。中國證監(jiān)會參考基金專業(yè)咨詢委員會提出的咨詢意見，依照法定條件開展審核工作。審核程序公開并依法接受監(jiān)督。

　　第三條 基金專業(yè)咨詢委員會由中國證監(jiān)會聘請的有關(guān)專家組成。委員從中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者、基金研究機(jī)構(gòu)等方面產(chǎn)生。

　　第四條 基金專業(yè)咨詢委員會委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一) 熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)政策和有關(guān)法律、法規(guī)，了解證券、基金法規(guī)，具備基金專業(yè)知識，并具備一定的基金從業(yè)經(jīng)歷或海外從業(yè)經(jīng)歷；

　　(二) 堅持原則，公正廉潔，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)；

　　(三) 在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽(yù)。

　　第五條 基金專業(yè)咨詢委員會委員由中國證監(jiān)會聘任。

　　基金專業(yè)咨詢委員會委員每屆任期2年，可以連任；每個委員連續(xù)任期最長不超過3屆。

　　第六條 基金專業(yè)咨詢委員會委員有下列情形之一的，由中國證監(jiān)會予以解聘：

　　(一) 本人提出書面辭職申請的；

　　(二) 任期內(nèi)因職務(wù)變動而不宜繼續(xù)擔(dān)任委員的；

　　(三) 2次無故不出席或連續(xù)3次不能出席工作會議的；

　　(四) 任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或違反法律、法規(guī)和本暫行規(guī)定的有關(guān)規(guī)定；

　　(五) 違反審核工作紀(jì)律的；

　　(六) 不適合擔(dān)任委員的其他情形。

　　第七條 基金專業(yè)咨詢委員會的職責(zé)是：

　　(一) 根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，審閱申請人編制和出具的有關(guān)材料及意見，并重點(diǎn)就基金公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度建設(shè)、人員操守以及基金的品種設(shè)計、投資運(yùn)作、風(fēng)險管理及營銷方案等方面提出咨詢意見；

　　(二) 對基金法規(guī)的調(diào)整以及涉及行業(yè)發(fā)展的特定重大事項(xiàng)提出咨詢意見。

　　第八條 基金專業(yè)咨詢委員會委員依法履行職責(zé)時，享有下列權(quán)利：

　　(一) 以個人身份參加申請人的現(xiàn)場評審，出席基金專業(yè)咨詢委員會工作會議，獨(dú)立發(fā)表咨詢意見；

　　(二) 通過中國證監(jiān)會調(diào)閱履行職責(zé)所必需的申請人的有關(guān)材料；

　　(三) 必要時建議中國證監(jiān)會安排現(xiàn)場評審和調(diào)研。

　　第九條 基金專業(yè)咨詢委員會委員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一) 認(rèn)真審閱相關(guān)文件，按時參加現(xiàn)場評審和出席工作會議，客觀、公正、專業(yè)地發(fā)表咨詢意見；

　　(二) 不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；

　　(三) 不得以委員身份從事商業(yè)活動；

　　(四) 保守國家秘密和申請人的商業(yè)秘密；

　　(五) 不得透露基金專業(yè)咨詢委員會會議議程、出席會議人員、討論內(nèi)容、咨詢意見以及其他有關(guān)情況。

　　第十條 基金專業(yè)咨詢委員會委員在下列情況下，應(yīng)當(dāng)回避：

　　(一) 委員或其親屬擔(dān)任申請人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員或候選人的；

　　(二) 有其他利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的。

　　前款第 (一) 項(xiàng)所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。

　　第十一條 基金專業(yè)咨詢委員會委員應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的考核、監(jiān)督。

　　第十二條 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部負(fù)責(zé)安排基金專業(yè)咨詢委員會會議、組織現(xiàn)場評審、送達(dá)有關(guān)申報材料、起草會議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。

　　第十三條 基金專業(yè)咨詢委員會以評審會的形式開展工作，由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部擔(dān)任召集人或指派召集人。

　　第十四條 召集人行使下列職權(quán)：

　　(一) 召集基金專業(yè)咨詢委員會工作會議和現(xiàn)場評審；

　　(二) 組織起草基金專業(yè)咨詢委員會咨詢意見。

　　第十五條 基金專業(yè)咨詢委員會現(xiàn)場評審的最低人數(shù)為7人，由會內(nèi)委員和會外委員組成，參加現(xiàn)場評審的委員由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部確定。

　　第十六條 基金專業(yè)咨詢委員會工作會議可采取集中討論的方式。

　　中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部應(yīng)當(dāng)在會議召開的前5個工作日內(nèi)，將會議通知及有關(guān)材料送達(dá)與會委員，委員應(yīng)在集中討論前閱讀相關(guān)材料。

　　第十七條 基金專業(yè)咨詢委員會對申請事項(xiàng)進(jìn)行審核時，可以要求申請人派代表到會進(jìn)行陳述和答辯。

　　第十八條 基金專業(yè)咨詢委員會在充分討論的基礎(chǔ)上提出咨詢意見。

　　第十九條 基金專業(yè)咨詢委員會應(yīng)建立定期溝通制度，對咨詢工作進(jìn)行總結(jié)，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部在必要時將形成的原則性咨詢意見以規(guī)范的形式向社會公布。