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寧波
關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的補(bǔ)充通知
各有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
我會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]54號(hào)）規(guī)定：“證券公司以包銷方式承銷股票，單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的百分之三十，并且不得超過人民幣三億元。”這對(duì)于有效防范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷風(fēng)險(xiǎn)起到了十分重要的作用。但是隨著證券市場的發(fā)展和證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的改善，該規(guī)定有必要作進(jìn)一步完善。為適應(yīng)市場發(fā)展需要，現(xiàn)就證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作有關(guān)問題補(bǔ)充通知如下：
一、對(duì)于發(fā)行規(guī)模和募集資金總額較小的股票承銷，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)目前仍按證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]54號(hào)文件的規(guī)定執(zhí)行。
二、對(duì)于發(fā)行規(guī)模和募集資金總額巨大的超大盤股票承銷，可由主承銷商向我會(huì)提出承銷團(tuán)成員“單項(xiàng)包銷金額不得超過三億元”的豁免申請(qǐng)。特殊情況下，主承銷商可提出“單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的百分之三十”的豁免申請(qǐng)。經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)后，再組織實(shí)施。
三、鑒于超大盤股票發(fā)行的承銷風(fēng)險(xiǎn)較大，參與承銷的主承銷商和其他承銷團(tuán)成員應(yīng)認(rèn)真組織承銷工作，制定詳盡的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，以保證發(fā)行工作的順利進(jìn)行。
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