中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

　　〔2013〕8號(hào)

　　現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)《期貨經(jīng)紀(jì)合同要素》(JR/T 0100—2012)，自公布之日起施行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2013年1月31日

　　附件：《期貨經(jīng)紀(jì)合同要素》.doc

　　http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130208520624219720.doc

　　ICS 03.060

　　A11

　　備案號(hào)JR

　　中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

　　JR/T 0100—2012

　　期貨經(jīng)紀(jì)合同要素

　　The elements of futures brokerage contract

　　2013 - 01-31發(fā)布

　　2013 - 01 - 31實(shí)施

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布

　　目 次

　　前言 II

　　1　范圍 1

　　2　術(shù)語(yǔ)和定義 1

　　3　期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明 3

　　4　客戶須知 4

　　5　開(kāi)戶申請(qǐng) 4

　　6　合同訂立前的說(shuō)明、告知義務(wù) 5

　　7　委托 5

　　8　保證金及其管理 5

　　9　交易指令的類(lèi)型及下達(dá) 5

　　10　交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理 5

　　11　通知與確認(rèn) 5

　　12　風(fēng)險(xiǎn)控制 5

　　13　交割與套期保值 6

　　14　信息、培訓(xùn)與咨詢(xún) 6

　　15　費(fèi)用 6

　　16　合同生效與變更 6

　　17　合同終止與賬戶清算 6

　　18　免責(zé)條款 6

　　19　爭(zhēng)議解決 6

　　20　其他 6

　　前 言

　　本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。

　　本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)提出。

　　本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

　　本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管二部、廣發(fā)期貨有限公司、國(guó)泰君安期貨有限公司、華泰長(zhǎng)城期貨有限公司、銀河期貨有限公司、格林期貨有限公司。

　　本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：劉鐵斌、姜萍、潘祜、劉忠會(huì)、林書(shū)恒、肖輝、萬(wàn)曉鷹、宋珊珊、胡衛(wèi)寧、張君君、王偉、李江、馬文杰、孫會(huì)、運(yùn)永恒、王曦等。

　　期貨經(jīng)紀(jì)合同要素

　　1　范圍

　　本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了期貨經(jīng)紀(jì)合同制定的必備要素,用于指導(dǎo)期貨公司制定期貨經(jīng)紀(jì)合同。

　　本標(biāo)準(zhǔn)適用于期貨公司與客戶簽署參與在中華人民共和國(guó)境內(nèi)期貨交易的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。

　　2　術(shù)語(yǔ)和定義

　　下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.1

　　期貨市場(chǎng)　futures market

　　進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨市場(chǎng)衍生而來(lái)，是與現(xiàn)貨市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的組織化和規(guī)范化程度更高的市場(chǎng)形態(tài)。廣義上的期貨市場(chǎng)包括期貨交易所、期貨公司和客戶等參與者，狹義上的期貨

　　市場(chǎng)一般指期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所。

　　2.2

　　期貨交易所　futures exchange

　　依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的

　　法人。

　　2.3

　　期貨公司 futures company

　　依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨公司管理辦法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

　　2.4

　　客戶　investor

　　委托期貨公司從事期貨交易的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

　　2.5

　　中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心　China Futures Margin Monitoring Center Co.,Ltd

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的非營(yíng)利性公司制法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理。主要職能為：建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告影響期貨

　　保證金安全的問(wèn)題;為期貨投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢(xún)及其他服務(wù);代管期貨投資者保障基金，參與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置;負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，并承擔(dān)期貨市場(chǎng)運(yùn)

　　行的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控及研究分析等工作;承擔(dān)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶工作;為監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等提供信息服務(wù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。

　　2.6

　　從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司　introducing broker

　　接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的證券公司。

　　2.7

　　期貨從業(yè)人員 futures practitioners

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員為：期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算人員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、期貨投資咨詢(xún)機(jī)

　　構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　2.8

　　期貨交易 futures trading

　　采用公開(kāi)的集中交易方式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

　　2.9

　　期貨保證金 futures margin

　　客戶按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。

　　2.10

　　期貨保證金賬戶 futures margin account

　　期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶保證金的專(zhuān)用存管賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專(zhuān)用資金賬戶。

　　2.11

　　期貨結(jié)算賬戶 futures settlement account

　　客戶在期貨結(jié)算銀行開(kāi)立的用于期貨交易出入金的銀行賬戶。

　　2.12

　　期貨合約 futures contract

　　由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　2.13

　　交易指令 trading order

　　客戶下達(dá)給期貨公司的指令，一般包括交易品種、合約到期月份、開(kāi)平倉(cāng)、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格等內(nèi)容。

　　2.14

　　開(kāi)倉(cāng)　open a position

　　客戶新買(mǎi)入或新賣(mài)出一定數(shù)量的期貨合約。

　　2.15

　　平倉(cāng) close a position

　　期貨客戶買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　2.16

　　持倉(cāng) open interest

　　客戶開(kāi)倉(cāng)后尚沒(méi)有平倉(cāng)的期貨合約。

　　2.17

　　強(qiáng)行平倉(cāng) forced liquidation

　　按照有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)行平倉(cāng)分為兩種情況：一是交易所對(duì)會(huì)員持倉(cāng)實(shí)行的強(qiáng)行平倉(cāng);二是期貨公司對(duì)其客戶持倉(cāng)實(shí)行

　　的強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　2.18

　　套期保值 hedging

　　為了規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)相同或相關(guān)、數(shù)量相等或相當(dāng)、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧

　　沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。

　　2.19

　　結(jié)算 clearing

　　根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

　　2.20

　　交割 delivery

　　合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

　　2.21

　　手續(xù)費(fèi)　fee

　　客戶買(mǎi)賣(mài)期貨合約成交后及交割完成后所支付的費(fèi)用。

　　3　期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明

　　3.1　明確期貨公司應(yīng)向客戶提供《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，提示客戶從事期貨交易發(fā)生的損失有可能超過(guò)存放在期貨公司的所有保證金，客戶應(yīng)閱讀并確認(rèn)。

　　3.2　《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》揭示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：

　　a) 保證金不足或違反交易規(guī)則被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn);

　　b) 市場(chǎng)出現(xiàn)極端情況或政策、法律法規(guī)、交易所規(guī)則變化時(shí)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn);

　　c) 利用信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行期貨交易時(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn);

　　d) 其他非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因所導(dǎo)致無(wú)法正常交易的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.3　應(yīng)提示客戶不遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨保證金安全存管規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.4　應(yīng)向客戶明示，《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》無(wú)法揭示從事期貨交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)期貨市場(chǎng)的全部情形。

　　4　客戶須知

　　4.1　明確期貨公司應(yīng)向客戶提供《客戶須知》，告知客戶從事期貨交易應(yīng)知曉的事宜，提示客戶閱讀并確認(rèn)。

　　4.2　《客戶須知》應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　a) 客戶需具備的開(kāi)戶條件;

　　b) 開(kāi)戶文件的簽署要求;

　　c) 客戶需知曉的事項(xiàng)，包括但不限于以下內(nèi)容：

　　1) 期貨交易風(fēng)險(xiǎn);

　　2) 期貨公司不得做獲利保證;

　　3) 期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托;

　　4) 客戶本人須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任;

　　5) 期貨從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址;

　　6) 期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定;

　　7) 遵守法律法規(guī)、交易所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定;

　　8) 期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢(xún)網(wǎng)址;

　　9) 從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定;

　　10) 反洗錢(qián)的相關(guān)法律、法規(guī)。

　　5　開(kāi)戶申請(qǐng)

　　5.1　客戶開(kāi)戶應(yīng)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)表。

　　5.2　開(kāi)戶申請(qǐng)表(自然人)信息要素主要包括：開(kāi)戶人身份信息、指令下達(dá)人身份信息、資金調(diào)撥人身份信息、結(jié)算單確認(rèn)人身份信息、客戶期貨結(jié)算賬戶信息、開(kāi)戶人簽名。

　　開(kāi)戶人身份信息要素主要包括：客戶姓名、性別、出生年月、國(guó)籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式、身份證件名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限。

　　5.3　開(kāi)戶申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))信息要素主要包括：開(kāi)戶機(jī)構(gòu)身份信息、開(kāi)戶代理人身份信息、指令下達(dá)人身份信息、資金調(diào)撥人身份信息、結(jié)算單確認(rèn)人身份信息、客戶期貨結(jié)算賬戶信息、開(kāi)戶

　　機(jī)構(gòu)印章及法定代表人(負(fù)責(zé)人)或授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員簽章。

　　開(kāi)戶機(jī)構(gòu)身份信息要素主要包括：機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、機(jī)構(gòu)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱(chēng)、號(hào)

　　碼和有效期限;控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人(負(fù)責(zé)人)和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件名稱(chēng)、號(hào)碼、有效期限等。

　　5.4　客戶身份信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)告知期貨公司。

　　6　合同訂立前的說(shuō)明、告知義務(wù)

　　6.1　期貨公司應(yīng)說(shuō)明已履行《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的告知義務(wù)。

　　6.2　客戶應(yīng)聲明已閱讀理解包括免責(zé)條款在內(nèi)的所有合同條款，并符合《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的要求。

　　7　委托

　　7.1　明確期貨公司按期貨交易所規(guī)則執(zhí)行客戶交易指令，客戶對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　7.2　明確客戶代理人的定義、代理人行為后果及責(zé)任的承擔(dān)。

　　7.3　明確客戶變更代理人的通知方式。

　　8　保證金及其管理

　　8.1　明確客戶查詢(xún)期貨公司保證金賬戶的方式。

　　8.2　明確客戶出入金的方式及具體要求。

　　8.3　明確客戶應(yīng)保證資金來(lái)源的合法性，必要時(shí)根據(jù)期貨公司要求提供相關(guān)證明。

　　8.4　明確客戶保證金所有權(quán)、保證金劃轉(zhuǎn)、保證金充抵、保證金調(diào)整的相關(guān)規(guī)定。

　　8.5　明確期貨公司對(duì)客戶期貨保證金賬戶有關(guān)信息的保密義務(wù)，客戶聲明同意期貨公司向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送客戶相關(guān)信息。

　　9　交易指令的類(lèi)型及下達(dá)

　　9.1　明確客戶下達(dá)交易指令的方式及其操作要求。

　　9.2　明確交易指令核查方式。

　　9.3　明確客戶應(yīng)妥善保管密碼及密碼失竊、失密后的責(zé)任承擔(dān)。

　　10　交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理

　　10.1　明確客戶下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容、期貨公司對(duì)交易指令的審核權(quán)及審核內(nèi)容。

　　10.2　明確客戶對(duì)交易指令撤回和修改的具體操作要求。

　　10.3　明確客戶下達(dá)的交易指令無(wú)法成交或期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶指令時(shí)的責(zé)任承擔(dān)。

　　11　通知與確認(rèn)

　　11.1　明確通知內(nèi)容、通知時(shí)間、通知方式及其變更方法。

　　11.2　明確客戶通過(guò)保證金監(jiān)控中心查詢(xún)系統(tǒng)進(jìn)行查詢(xún)的方法和注意事項(xiàng)。

　　11.3　明確客戶對(duì)通知內(nèi)容的確認(rèn)方式和確認(rèn)效力。

　　11.4　明確客戶對(duì)通知內(nèi)容產(chǎn)生異議的處理方式。

　　12　風(fēng)險(xiǎn)控制

　　12.1　客戶應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉(cāng)、保證金、權(quán)益變化等情況，并妥善處理。

　　12.2　明確期貨公司計(jì)算客戶期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的方式和方法。

　　12.3　明確期貨公司采取強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)控制措施的條件、處理方式和責(zé)任歸屬。

　　12.4　期貨公司應(yīng)將強(qiáng)行平倉(cāng)情況告知客戶。

　　13　交割與套期保值

　　13.1　明確實(shí)物交割的申請(qǐng)時(shí)間、交割通知、交割貨款的交收、實(shí)物交付及交割違約的處理辦法。

　　13.2　明確股指期貨及其他金融期貨的交割事項(xiàng)。

　　13.3　明確客戶申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸應(yīng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定。

　　14　信息、培訓(xùn)與咨詢(xún)

　　14.1　明確期貨公司向客戶提供信息服務(wù)方式、內(nèi)容及責(zé)任歸屬。

　　14.2　明確期貨公司向客戶提供培訓(xùn)服務(wù)的方式和客戶進(jìn)行咨詢(xún)的權(quán)利。

　　14.3　明確告知客戶查詢(xún)期貨公司公示信息的渠道。

　　15　費(fèi)用

　　15.1　明確客戶應(yīng)承擔(dān)的手續(xù)費(fèi)項(xiàng)目，并約定手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。

　　15.2　明確客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)期貨公司向期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)代付的各項(xiàng)費(fèi)用和稅款。

　　16　合同生效與變更

　　16.1　明確合同生效條件和時(shí)間。

　　16.2　明確合同變更的條件、方式及生效時(shí)間。

　　17　合同終止與賬戶清算

　　17.1　明確合同解除權(quán)及其行使條件、方式和責(zé)任歸屬。

　　17.2　明確期貨公司不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)客戶持倉(cāng)和保證金的處理。

　　17.3　明確合同終止的流程。

　　18　免責(zé)條款

　　明確期貨公司責(zé)任免除的范圍及其限制。

　　19　爭(zhēng)議解決

　　明確爭(zhēng)議解決方式。

　　20　其他

　　20.1　明確合同未盡事宜的處理方式。

　　20.2　說(shuō)明合同的組成部分和效力。